for trading or exchanging of securities with a securities company or a foreign financial institution which is permitted to provide services of such transactions under the law of the country where such
client’s asset, which is independent from the securities trading unit or securities advisory unit, and must organize a good internal control system for the custody of client’s assets. Such system must at
investors, solicits investors, or provides advice to investors or sets plans for investors with respect to trading of or investment in securities. Clause 3 A prospectus shall contain correct, complete, and
cash settlement or a physical delivery of shares or the other methods. 7. Offering price: Specify an offering price per unit. 8. Early redemption: Specify yes/no. If “yes”, disclose the details relating
หวัขอ้ รายละเอยีด การประเมนิ ค าอธบิาย ค าตอบแบบประเมนิ รายละเอยีด ประกอบการตอบ แบบประเมนิ (ถา้ม)ี Delivery Channels 9) การใหบ้ริการลูกคา้ ผ่านชอ่งทาง online หรอื internet application ลักษณะการ ใหบ้รกิาร
Delivery Channels 9) การให้บริการลูกค้าผ่านช่องทาง online หรือ internet application ลักษณะการให้บริการลูกค้าผ่านช่องทาง online เช่น website หรือ web application ลักษณะการให้บริการของบริษัท ผ่านเครือข่าย
Bangkok, March 21, 2014 - The SEC suspended two securities investment consultants. A six-month suspension was imposed on {A} for trading securities on behalf of clients and a three-month suspension
นำส่งแนวทางปฏิบัติงาน เรื่อง การให้บริการเกี่ยวกับแผนจัดสรรการลงทุน (Portfolio Advisory) หรือกลยุทธ์การลงทุน (Program Trading)
แนวทางการปฏิบัติ เรื่อง การให้บริการเกี่ยวกับแผนจัดสรรการลงทุน (Portfolio Advisory) หรือกลยุทธ์การลงทุน (Program Trading)