) โดยให้ความส าคญักบัการพฒันาความสามารถในการเข้าใจและคาดการณ์ความ ต้องการของลกูค้าในระดบัปัจเจกบุคคล (Segment of One) การสร้างนวตักรรมและการบริหารผลิตภณัฑ์ที่ตอบโจทย์ ลกูค้ารอบด้าน (Financial and Life
. …….……………………………. …………………………. 6. …….……………………………. …………………………. (ทั้งนี้ ต้องรวมถึงความเสี่ยงต่อการ สัดส่วนรายได้ : บริษทัอาจแสดงข้อมูล ในรูปแบบกราฟหรือบรรยายก็ได ้ ทั้งนี้ หากมีข้อมูลแยกตาม segment ให้ แสดงข้อมูลดังกล่าวไว้ด้วย
แสดงขอ้มลูในรูปแบบกราฟหรอื บรรยายก็ไดท้ัง้นี ้หากมขีอ้มลูแยกตาม segment ใหแ้สดง ขอ้มลูดงักลา่วไวด้ว้ย
าหนด รวมทั้งข้อจ ากัดต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องจากการลงทุน ในหลักทรัพยต์่างประเทศด้วย) สัดส่วนรายได้ : บริษทัอาจแสดงข้อมูลในรปูแบบกราฟ หรือบรรยายก็ได้ ทั้งนี้ หากมีข้อมูลแยกตาม segment ให้แสดงข้อมูลดังกล่าว
SEC Thailand Academy 2016 แนวปฏิบัติในการขายและให้บรกิารด้านผลิตภัณฑ์ หน่วยลงทุนและตราสารหนี้ ส านักงานคณะกรรมการก ากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แนวปฏิบตัิในการขายและใหบ้รกิารด้านผลิตภัณฑ์หน่วยลงทุนและตราสารหนี้ 1 สารบัญ บทอาศัยอ านาจ 3 บทนิยาม 4 บทน า 9 องค์ประกอบ 8 ด้าน ในการด าเนินธุรกิจเพื่อให้บรรลุเป้าหมาย fair dealing 12 ด้านท่ี 1 การจัดโครงสร้างองค์กร บทบาทของคณะกรรมการ และหน้าท่ีของผู้บริหารระดับสูง 12 ด้านท่ี 2 การคัดเลือกผลิตภัณฑ์และการจัดกลุ่มลูกค้า (Product Selection and Client Seg...
to the Approval of Foreign Auditor. In this regard, there shall not be reasonable grounds to suspect an audit oversight authority under sub clause (b) of Paragraph 1 about its inability to provide an
SEC Thailand Academy 2016 แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับ ผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนท่ีเป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทนุทีเ่ป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ 1 สารบัญ บทนิยาม 3 บทนำ 8 องค์ประกอบ 8 ด้าน ในการดำเนินธุรกิจเพื่อให้บรรลุเป้าหมาย fair dealing 10 ด้านที่ 1 การจัดโครงสร้างองค์กร บทบาทของคณะกรรมการ และหน้าที่ของผู้บริหารระดับสูง 10 ด้านที่ 2 การคัดเลือกผลิตภัณฑ์และการจัดกลุ่มลูกค้า (Prod...
กำกับดูแลการบริหารและจัดการความเสี่ยง (Risk Management Oversight) โดยกำหนดนโยบายและหลักปฏิบัติในการบริหารความเสี่ยงที่เกิดขึ้นจากการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนเป็นลายลักษณ์อักษร
;Management Oversight) โดยกำหนดนโยบายและหลักปฏิบัติในการบริหารความเสี่ยงที่เกิดขึ้นจากการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนเป็นลายลักษณ์อักษร และกำหนดผู้รับผิดชอบด้านการบริหารความเสี่ยงที่เป็นอิสระจาก
หรือ บรรยายก็ได ้ ทั้งนี้ หากมีข้อมูลแยกตาม segment ให้แสดงข้อมูล ดังกล่าวไว้ด้วย