securities companies, ASCO can reaffirm that all securities companies have operational system to monitor proprietary trading. ASCO has issued measures to take care of the matter while the SEC regularly
bank officials. Also investors should monitor movement of mutual fund as well as deposit accounts regularly, and contact the responsible bank immediately in case of inquiry
working groups will be established to monitor and continuously advance the measures to accelerate tangible short-term results. Concurrently, in the next phase, the SEC will proceed with developing other
, and adjudication by the court of justice, respectively. In this regard, the SEC will monitor the progress of the legal proceedings and cooperate fully with relevant agencies to support legal enforcement
information relating to side pocket operations, to enable unitholders to continuously monitor the status and progress of the assets.2. Revisions to the criteria on suspension of dealing, requiring AMCs to
securities trading activity or with only minimal trading, and where Enhanced CDD has been conducted but fails to establish a reasonable explanation; (3) Continuously monitor and scrutinize transactions of
ความเสี่ยง (risk treatment) (5) การจัดทำทะเบียนความเสี่ยง (risk register) (6) การติดตามและทบทวนความเสี่ยง (risk monitor and review) (7) การรายงานความเสี่ยง (risk reporting) N/A Yes/Partial/No N/A N/A N/A
ติดตามและทบทวนความเสี่ยง (risk monitor and review) ควรจัดให้มีกระบวนการติดตามและทบทวนความเสี่ยงด้าน IT โดยครอบคลุมการดำเนินการ ดังนี้ (1) การกำหนดผู้รับผิดชอบในการติดตามและทบทวนความเสี่ยง (2) การกำหนดดัชนี
)………………………………………………............................…………………….......… หากสำนักงานสอบบัญชีมิได้จัดตั้งและดำเนินงานโดยลำพัง (เป็นสมาชิก network firm) โปรดระบุชื่อ และที่อยู่ของ network firm
สำนักงานสอบบัญชีมิได้จัดตั้งและดำเนินงานโดยลำพัง (เป็นสมาชิก network firm) โปรดระบุชื่อ และท่ีอยู่ของ network firm