keeping system of such assets, and internal control system to prevent the misuse of client’s assets; □ (3.2) System for preventing damages to client’s assets, as well as related information and documents
to separate client’s assets from custodian’s assets, safe keeping system of such assets, and internal control system to prevent the misuse of client’s assets; □ (3.2) System for preventing damages to
sound business control conduct; (3) Being able to maintain capital funds and set aside reserve capital in compliance with law establishing such legal entity or law controlling business undertaking of such
inappropriateness regarding the sound business control conduct; (3) Being able to maintain capital funds and set aside reserve capital in compliance with law establishing such legal entity or law controlling business
มั่นใจว่า คำสั่งซื้อขาย มาจากลูกค้าเจ้าของบัญชีหรือผู้ได้รับมอบอำนาจ ก่อนที่จะดำเนินการส่งคำสั่งเข้า TFEX ข) ระบบ Credit Control ที่รัดกุม ทำให้มั่นใจว่า 1) ลูกค้ารายย่อยได้มีการวาง initial margin ก่อนส่ง
รส่งค าสั่ง เขา้ TFEX ข) ระบบ Credit Control ท่ีรัดกุม ท าให้มัน่ใจวา่ 1) ลูกคา้รายยอ่ยไดมี้การวาง initial margin ก่อนส่งค าสั่ง ซ้ือขาย หนา้ท่ี 4 ของ 8 หนา้ ส าหรับผู้ขอรับใบอนุญาต ส าหรับเจ้าหน้าท่ี 2
จะดําเนินการสงคําสั่ง เขา TFEX ข) ระบบ Credit Control ท่ีรัดกุม ทําใหมั่นใจวา 1) ลูกคารายยอยไดมีการวาง initial margin กอนสงคําสั่ง ซื้อขาย หนาที่ 4 ของ 8 หนา สําหรับผูขอรับใบอนุญาต สําหรับเจ
สำนักงาน ที่มีการดูแลและรักษาความปลอดภัยของข้อมูล (Security) รวมถึงมีการกำหนดสิทธิในการเข้าถึงข้อมูล (Access Control) เอกสารหลักฐาน (Hard Copy) และข้อมูลที่อยู่ในสิ่งพิมพ์ (Printed Material) สำนักงานทำการ
ข้อมูล (Security) รวมถึงมีการกำหนดสิทธิในการเข้าถึงข้อมูล (Access Control) เอกสารหลักฐาน (Hard Copy) และข้อมูลที่อยู่ในสิ่งพิมพ์ (Printed Material) สำนักงานทำการสแกน (scan) และจัดเก็บเข้าระบบบริหารจัดการ