Bangkok, February 6, 2015 - The SEC suspended {A}, a capital market investment consultant of Capital Nomura Securities PLC., for receiving trading orders from a person who was not the owner of
Mr. Anupon Sriard During the period of 25 – 31 August 2015, Mr. Anupon Sriard, as a private fund manager, instructed the securities trading accounts of the clients of the private fund to place orders
general public as being ready to engage as an agent in the business of trading in derivatives with others, and has been licensed or registered under this Act, excluding those derivatives brokers with the
กว้างส าหรับในกรณีลักษณะน้ี เช่น ใส่ค าว่า “ถ้าเป็นไปได้” หรือ ระบุ vendor เช่น SETTRADE เป็น exception ไว้ในร่างประกาศแนวปฏิบัติฯ SETTRADE ให้บริการ internet trading platform - ITP แก่ผู้ประกอบธุรกิจโดยจ
planning whereby securities brokers and derivatives agents would be allowed to offer services on asset allocation and investment planning in the forms of program trading and portfolio advisory with
ประกอบวิชาชีพ ผู้ประกอบธุรกิจตัวกลาง บุคคลที่ได้รับใบอนุญาต/ขึ้นทะเบียน กองทุนรวม ISIN Code ESG Product Platform Climate-related Risk Management for Asset Managers Investor Alert SEC Check First SEC API
PLC (SALEE). With the referral from the Stock Exchange of Thailand on irregular trading of SALEE shares as a result of a group of persons? trading causing the changes of SALEE share price and trading
รับหลักทรัพย์ คราวด์ฟันดิง ต้องปฏิบัติตามเกณฑ์การให้บริการระบบ อิเล็กทรอนิกส์เพื่อการซื้อขายหลักทรัพย์ (electronics trading platform (ETP)) หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ ส าหรับกรณีนายทะเบียนหลักทรัพย์