documents in support of this application (if applicable). Part A: Foreign ETF Information 1) Name of Foreign ETF: _____________________________________________________ 2) Home Economy
while many surveyed markets failed to do so. In addition, the SEC?s strict review on financial statements of listed firms led to orders of special audit or rectification to ensure correct information for
information, which restricts access to such information on a need-to-know basis and prevents unlawful use of such information; (2) a system for management and storage of data, documents or relevant evidence
) operating system for communications and services shall comply with the regulations under Chapter 1/1; (2) compilation and assessment of client information shall comply with the regulations under Chapter 2; (3
(1) การขอรับความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบสมาคมฯ โดยผู้ได้รับความเห็นชอบต้องมีและดำรงหลักเกณฑ์ในการดำเนินงานตามที่กำหนดในฐานะองค์กรกำกับดูแลตนเอง (Self-Regulatory Organization: SRO) สอดคล้องกับมาตรฐาน
ไทยจะเป็นผู้ขอรับวงเงินจัดสรรและควบคุมรายงานการใช้วงเงินดังกล่าวให้กับ ก.ล.ต. และธนาคารแห่งประเทศไทยเช่นเดิม ___________________* IOSCO : International Organization of Securities Commission** OECD
market services.In carrying out the mandates and tasks under the Strategic Plan, the SEC has adopted the Innovative Organization Plan to strive for becoming a reliable high-performance organization, with
, International Organization of Securities Commissions (IOSCO) and securities regulators in ASEAN countries. In addition, the SEC joined as member of International Forum of Independent Audit Regulator (IFIAR), an
. นานาชาติ (International Organization of Securities Commissions: IOSCO) และร่วมอยู่ในองค์กรกำกับดูแลและพัฒนาตลาดทุนของประเทศสมาชิกในกลุ่มเอเชียแปซิฟิกหรือ IOSCO-APRC (International Organization of Securities