date of the application: (a) having a record of being ordered to rectify financial statements by the SEC Office; (b) causing the SEC Office or the Stock Exchange to issue a warning to the investors or
Statement (“Registration Statement”), and the effective date of the Registration Statement; - Specify the investor warning as follows: “Before investing, investors must exercise their discretion in
risk) ให้สอดคล้องกับสากล โดยมีการพัฒนา early warning indicator เพื่อติดตามและแจ้งเตือนความเสี่ยงล่วงหน้า ประสานงานกับสายงานหลักที่เกี่ยวข้องในการกำหนดมาตรการรองรับอย่างเหมาะสมและทันการณ์ พร้อมทั้งมีการ
ความเสี่ยงเหล่านั้น (3) ศึกษาและพัฒนาระบบการบริหารจัดการความเสี่ยงต่อระบบตลาดทุน (systemic risk) ให้สอดคล้องกับสากล โดยมีการพัฒนา early warning indicator เพื่อติดตามและแจ้งเตือนความ
>1 บริษัทจดทะเบียนที่จะได้รับอนุญาตให้เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัดตามหมวดนี้ ต้องไม่อยู่ระหว่างถูกตลาดหลักทรัพย์ขึ้นเครื่องหมาย C (Caution) หรือมีคำสั่งห้ามซื้อหรือขายหลักทรัพย์จด
จัดสรรก่อนการลงทุน 3.2.3 การดูแลและควบคุมการลงทุน (1) มีระบบในการเตือน (Early Warning) เพื่อให้การลงทุนเป็นไปตามอัตราส่วนการลงทุนของแต่ละโครงการ (2) ตรวจสอบการ
ตามแนวทางเดียวกับ บลจ. ที่จัดการ เฉพาะ MF/PF/PVD โดยสรุปหลักเกณฑ์ที่เสนอปรับปรุงได้ดังนี้ 5 ประเภทผู้ประกอบธุรกิจ เงินกองทุนต่ ากว่าระดับ early warning เงินกองทุนต่ ากว่าระดบัขั้นต่ า บลจ. และบริษัท
-ร่าง- (UNOFFICIAL TRANSLATION) Codified up to No. 5 As of 28 September 2018 Readers should be aware that only the original Thai text has legal force, and that this English translation is strictly for reference. Notification of the Capital Market Supervisory Board No. Tor Jor. 14/2558 Re: Provisions relating to Offer for Sale of Securities Issued by Foreign Company Whose Shares Have Been Traded or Are Purposed to be Traded on Foreign Exchange ___________________ By virtue of Section 16/6 of the...