) กรณีขายหน่วยลงทุนแบบเฉพาะเจาะจง ตอ้งจดัท าบนัทึกขอ้มูลส่วนตวั (Customer’s Profile) ของผูล้งทุนแต่ละ รายท่ีเปิดบญัชีกองทุนผ่านผูส้นับสนุนการขายหรือรบัซ้ือคืนหน่วยลงทุน และผูส้นับสนุนการขายหรือรบัซื้ อคืน
กรรมการ ก.ล.ต. (6) กรณีขายหน่วยลงทุนแบบเฉพาะเจาะจง ตอ้งจดัท าบนัทึกขอ้มลูส่วนตวั (Customer’s Profile) ของผูล้งทุนแต่ละรายท่ี เปิดบญัชีกองทุนผ่านผูส้นับสนุนการขายหรือรบัซื้ อคืนหน่วยลงทุน และผูส้นับสนุนการ
Profile) ของผูล้งทุนแต่ละรายท่ี เปิดบญัชีกองทุนผ่านผูส้นับสนุนการขายหรือรบัซื้ อคืนหน่วยลงทุน และผูส้นับสนุนการขายหรือรบัซื้ อคืนหน่วยลงทุนมี หน้าท่ีปรบัปรุงขอ้มลูดงักล่าวใหเ้ป็นปัจจุบนัตามหลกัเกณฑท่ี์ก า
จดัท าบนัทึกขอ้มลูส่วนตวั (Customer’s Profile) ของผูล้งทุนแต่ละรายท่ี เปิดบญัชีกองทุนผ่านผูส้นับสนุนการขายหรือรบัซื้ อคืนหน่วยลงทุน และผูส้นับสนุนการขายหรือรบัซื้ อคืนหน่วยลงทุนมี หน้าท่ีปรบัปรุงขอ้มลู
บนัทึกขอ้มลูส่วนตวั (Customer’s Profile) ของผูล้งทุนแต่ละรายท่ี เปิดบญัชีกองทุนผ่านผูส้นับสนุนการขายหรือรบัซื้ อคืนหน่วยลงทุน และผูส้นับสนุนการขายหรือรบัซื้ อคืนหน่วยลงทุนมี หน้าท่ีปรบัปรุงขอ้มลูดงักล่า
บริการแก่ลูกค้าตามข้อ 66(2) ให้ผู้ประกอบธุรกิจเข้าเป็นคู่สัญญากับลูกค้าได้เฉพาะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีลักษณะเป็นสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อการป้องกันความเสี่ยงของลูกค้า โดยต้องมีความเสี่ยง (risk profile
ในมาตรา 59 แห่งพระราชบัญญัติ หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 ข้อ 9 ในการจัดการกองทุนส่วนบุคคล บริษัทจัดการต้องดำเนินการดังต่อไปนี้ (1) จัดทำข้อมูลของลูกค้าเป็นลายลักษณ์อักษร (customer's profile
Translation (Unofficial Translation) PAGE (Unofficial Translation) Page 32 of 32 Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. The SEC, Thailand cannot undertake any responsibility for its accuracy, nor be held liable for any loss or damages arising from or related to its use. ---------------------- Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. OrKhor./Nor. 5/2549 Re: Guidelines Rel...
Microsoft Word - OrKhorNor5-2549F.doc (Unofficial Translation) Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. The SEC, Thailand cannot undertake any responsibility for its accuracy, nor be held liable for any loss or damages arising from or related to its use. ---------------------- Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. OrKhor./Nor. 5/2549 Re: Guidelines Relating to Operating...