สิทธิอนุพันธ์ผ่านระบบการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ หากผู้ออกใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ได้รายงานจำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่ขายต่อผู้ลงทุนและยังมิได้ซื้อกลับคืนมา (outstanding units) ต่อตลาดหลักทรัพย์
ลงทุน dealer การวางแผนทาง การเงิน (Financial Planner) การกํากับดูแลการปฏิบัติงาน เปนตน 2 หลักสูตรที่ทดสอบผานตองเปนหลักสูตรใดหลักสูตรหนึ่งดังตอไปนี้ และตองทดสอบผานหลักสูตรดังกลาวมาแลวไมเกินสองป
ธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท 1) การจัดการกองทุนรวม 2) การเป็นนายหน้า ค้า และจัดจ าหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer Underwriter : LBDU) และ 3) การเป็นนายหน้า หรือค้า หรือการจัดจ าหน่ายหลัก
อนุญำตให้ประกอบธุรกิจประเภท broker หรือ dealer หรือ underwriter ตรำสำรหน้ี 6 1.3 การเสนอขายตราสารหนี้แบบ HNW ปัจจุบันช่องทำงกำรเสนอขำยต่อผู้ลงทุนสถำบันหรือผู้ลงทุนรำยใหญ่ เสนอขำยได้ทั้งหุ้นกู้ และ BE ใน
licensed or registered as derivatives dealer under the Derivatives Act B.E. 2546 (2003) and granted an approval for an offer for sale in accordance with the Notification of the Capital Market Supervisory
: “ intermediary ” means a securities company or derivatives intermediary, excluding venture capital fund management company, inter-dealer brokerage company and registered derivatives intermediary. “ affiliated
: “intermediary” means a securities company or derivatives intermediary, excluding venture capital fund management company, inter-dealer brokerage company and registered derivatives intermediary. “affiliated
inter-dealer brokerage company, and registered derivatives intermediary; “ intermediary’s board of directors ” means the board of directors of an or a committee assigned by the board of directors of an