) โดยตรวจสอบเฉพาะชื่อลูกค้าและจำนวนหน่วย แต่ไม่ได้สอบทาน statement และข้อความแจ้งเตือนที่ระบุบนใบคำสั่งว่า การขายหน่วยลงทุนครั้งนี้ อาจผิดเงื่อนไขการลงทุน จึงไม่ได้แจ้งให้ลูกค้าทราบว่าเป็นการขายคืนที่ยัง
criminal complaint against Roynet Plc. (Roynet) and Kittipat Yaoprukse for falsifying account to deceive other persons, recording false statement, concealing the report on buying and selling of securities
public offerings of two issuing companies concerning filing of application for approval for public offering of shares, registration statement, and draft prospectus (filing).Akekajak failed to perform due
เกณฑ์เกี่ยวกับการเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าซึ่งกำหนดให้ลูกค้าต้องลงนามรับทราบ ความเสี่ยงด้วยข้อความ (risk disclosure statement) ตามรายการและสาระสำคัญที่กำหนด ไม่
information from board of directors? resolution, shareholders? meeting documents and management discussion and analysis (MD&A) and risk factors disclosed in the annual registration statement (Form 56-1) and
membership can now be disclosed in the annual registration statement, lately including anti-corruption as a part of disclosure on the listed company?s best practices. The disclosure will also be disseminated
Fund 75/25 (BLTF75/25) after only verifying the client?s name and the number of units to be redeemed without reviewing the client?s account statement nor calling for the client?s close attention to the
persons while details of the allotment must be disclosed in registration statement and prospectus. For an IPO, shares may be allotted to the related persons up to 25 per cent of total offered shares. In
”), knows the information on PTL’s performance in the consolidated and standalone financial statements of Q4/2016 through monthly financial statement of January and February 2016. The information is material
possessed the inside information that ICHI’s operating net profit decrease in the financial statement of 2016 which significantly fell from the operating net profit of Q4/2014 had a net loss of amount of