consultant for complex products type 1 and investment planner, and (2) {B}, capital market investment consultant, for a period of two years six months each.In the case of {A}, the SEC's inspection revealed
: Reporting Changes to the Securities and Derivatives Holdings of Directors, Executives, Auditors, Planner and Plan Administrator, dated 5 March 2024: https://publish.sec.or.th/nrs/10125s.pdf.
investment planner, for three months starting from 7 April 2020. _______________________Notes: * Failure to perform duties with responsibility and deliberation as a professional under
” โดยมีนักวางแผนทางการเงิน (Certified Financial Planner: CFP) ผู้เชี่ยวชาญด้านการจัดการเงิน การลงทุน และการจัดการหนี้ ร่วมให้คำแนะนำแก่ประชาชนและผู้ลงทุนเกี่ยวกับการบริหารจัดการการเงินและการปรับตัวต่อ
market business personnel in the categories of investment consultant, investment planner, investment analyst, agricultural commodity trading management official, fund manager and derivatives investment
บุคคลที่ไม่ใช่กลุ่ม access person เข้าถึงข้อมูลนั้น (เช่น ต้องมี user-id และ password เป็นต้น) และมีระบบบันทึก (“log file”) การเรียกดู การแก้ไข การทำสำเนา (copy) การเรียกพิมพ์ การโอนย้ายหรือส่งผ่านข้อมูล
ถึงไฟลใ์นเคร่ือง คอมพิวเตอร์ (file sharing) ก ำหนดใหผู้ใ้ชง้ำนตอ้ง shut down คอมพิวเตอร์ส่วนบุคคลทุกคร้ังหลกัเลิกใชง้ำน ก ำหนดใหผู้ใ้ชง้ำนตอ้ง log off จำกระบบงำนทนัทีเม่ือใชง้ำนระบบงำนเสร็จ อ่ืน ๆ
รหัสผ่านเครื่องคอมพิวเตอร์เพื่อป้องกันบุคคลที่ไม่เกี่ยวข้องเข้าไปใช้งานได้ มีระบบบันทึก (“log file”) การเข้าใช้งาน การเรียกดูการแก้ไข โดยจัดเก็บ log file ไว้ ตามหลักเกณฑ์ของประกาศสำนักงานที่เกี่ยวข้อง
ท าลายส าเนาเอกสารขอ้มูลภายในท่ีไม่ใชง้านแลว้ เป็นตน้ (2) กรณีขอ้มูลในระบบอิเล็กทรอนิกส์ จดัใหมี้รหสัผา่นเคร่ืองคอมพิวเตอร์เพื่อป้องกนั บุคคลท่ีไม่เก่ียวขอ้งเขา้ไปใชง้านได ้มีระบบบนัทึก (“log file