รวบรวมตัวอย่างคำถามคำตอบที่มักมีข้อสงสัยไว้ใน web siteของสำนักงาน ซึ่งท่านสามารถเรียกดูได้ที่ www.sec.or.th ในหัวข้อธุรกรรมในตลาดตราสารหนี้หรือ
สธ. 15/2542 เรื่อง แบบรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 20 กรกฎาคม พ.ศ. 2542 ตัวอย่างเช่น บริษัทหลักทรัพย์ยังคงต้องส่งรายงานบล. 3 สำหรับธุรกรรมที่เกิดขึ้นในงวดเดือนธันวาคม 2543 มายังสำนักงานภายในวัน
;กรรมการอิสระ”ที่เข้มงวดและรัดกุมกว่าข้อกำหนดขั้นตํ่าก็ได้โดยพิจารณาจากตารางต่อไปนี้เป็นตัวอย่าง ในการนำไปปรับใช้ เกณฑ์ ก.ล.ต./ตลาดหลักทรัพย์ฯ
ต้องครบถ้วนของค่าตอบแทนที่จ่ายให้แก่ผู้สอบบัญชี 4. ตัวอย่างการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี ฝ่ายจดทะเบียนหลักทรัพย์ โทรศัพท์ 0-2263-6114
ธันวาคม พ.ศ. 2546 จะยังคงได้รับสิทธิประโยชน์ในเรื่องนี้ต่อไปโดยมีตัวอย่างการคำนวณ ดังนี้
(notional amount) เว้นแต่กรณีที่เป็นสัญญาออปชัน ให้คำนวณตามขนาดของสัญญาคูณกับค่าเดลต้าของสัญญาออปชันนั้น ตัวอย่างการคำนวณ net exposure : กองทุน LTF ที่มีการลงทุนในหุ้นฯ ร้อยละ 80 ของ NAV และทำ
อนุพันธ์ (12) ตัวอย่างตราสารกำกับใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่มีรายการตามข้อ 5 ข้อ 4 ร่างข้อกำหนดสิทธิต้องมีรายละเอียดของรายการเฉพาะกรณีอย่าง
>(12) ตัวอย่างตราสารกำกับใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่มีรายการตามข้อ 5 ข้อ 4 ร่างข้อกำหนดสิทธิต้องมีรายละเอียดของรายการเฉพาะกรณีอย่างน้อยดังต่อไปนี้
และอาจไม่เป็นไปตามตัวอย่างหรือสมมติฐานที่แสดงไว้ในเอกสารประกอบการขาย (5) perpetual bond ที่ถือเป็นหุ้นกู้ด้อยสิทธิ ผู้ถือหุ้นกู้จะได้รับชำระหนี้หลังเจ้า