ทั้งตอ้งมีควำมพร้อมดำ้นบุคลำกร 4.4 มีผลกำรประเมินจำกกำรตรวจสอบโดยส ำนกังำนในครำวล่ำสุดในเร่ืองกำรจดักำร ควำมเส่ียงทำงดำ้นกำรปฏิบติังำน (operational risk) และกำรจดักำรควำมเส่ียงดำ้นลูกคำ้ สัมพนัธ์
have completed the training courses on foreign currency risk from any agency recognized by the SEC Office, to provide services to the clients regarding investment in the capital market products
Business Personnel, who have completed the training courses on foreign currency risk from any agency recognized by the SEC Office, to provide services to the clients regarding investment in the capital
Capital Market Business Personnel and have completed the training courses on foreign currency risk at any agency recognized by the SEC Office, to provide services to the clients regarding investment in the
Personnel and have completed the training courses on foreign currency risk at any agency recognized by the SEC Office, to provide services to the clients regarding investment in the capital market products
การประกอบธุรกิจ (ฎ) ระบบการจัดทำรายงานการคำนวณเงินกองทุน (3) การประเมินและการบริหารความเสี่ยง ให้ระบุความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นจากการประกอบการ รวมถึงความเสี่ยงด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (IT risk) และความเสี่ยง
investment decision accurately; (b) protection of the service user’s confidentiality; (c) handling of the service user’s complaints; (d) sufficient management of information technology risk and cyber risk by
technology risk and cyber risk by giving an importance to information technology security, integrity and availability; (e) preventing the securities trading center, directors, executives and employees from
decisions accurately; (b) protection of the service user’s confidentiality; (c) handling of the service user’s complaints; (d) sufficient management of information technology risk and cyber risk by giving an