; 3.3 เพิ่มเติมเกี่ยวกับที่ตั้งของศูนย์ปฏิบัติงานสำรอง (Alternate site) นอกจากเดิมที่กำหนดว่าไม่ควรใช้สาธารณูปโภคแหล่งเดียวกันกับสถานที่ทำการหลักแล้ว ยังควรตั้งอยู่ห่างจากสถาน
control system in respect of giving advice, and investment supervision and control system of the investment advisory company, persons with power of management and advisors; (2)5 providing a compliance
) Provide an effective operating system to support the operation in accordance with the standard of the Association concerning with the supervision in securities trade of management company’s staff; (2
supervision in securities trade of management company’s staff; (2) Supervision and inspection management company’s staffs comply with standard under (1) and; (3) Prescription of disciplinary to punish staffs
behavior that, if considered on a reasonable ground, indicates failure to discharge properly the duty to supervise a juristic person or a company under its management, or any personnel under its supervision
company shall perform as follows: (1) Provide an effective operating system to support the operation in accordance with the standard of the Association concerning with the supervision in securities trade of
(Alternate site) เกี่ยวกับความห่างด้านกายภาพ - ในทางปฏิบัติอาจท าได้ยาก เน่ืองจากต้องมีการลงทุน เพิ่ม - แนวทางในปัจจุบันของส านักงานดีอยู่แล้ว หากก าหนดเพิ่มเติมในทางปฏิบัติอาจยากต่อ การพิจารณาก าหนดเกณฑ์
ผู้ประกอบธุรกิจ 4.3 จากหลักเกณฑ์ที่ก าหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจ ต้องจัดให้มีการป้องกันการเข้าถึงข้อมูล สารสนเทศจากบุคคลที่ไม่มีสิทธิในการใช้งาน ในพื้นที่ teleworking site เช่น ญาติพี่น้องและ เพื่อน เป็นต้น
ไม่ต้องรำยงำน o กรณีที่กองทุนซื้อขำยตรำสำรหนี้ตัวเดียวกัน ผ่ำน dealer เจ้ำเดียวกัน และอยู่ ในช่วงระยะเวลำ 5 วันท ำกำร (3.4) ในกรณีที่ต้องส่งรำยงำนขึ้น Web Site โดย Link URLผ่ำน web site ของ ส ำนักงำน
ที่เปนการ ประกอบธุรกิจหลักทรัพยจะตองเกิดขึ้นที่ web site ของบริษัทหลักทรัพยหรือตัวแทนสนับสนุนเทาน้ัน) ทั้งน้ี การพิจารณาวาผูใหบริการระบบประกอบธุรกิจหลักทรัพยหรือไม จะพิจารณาจากลักษณะ และราย