มาตรา/ชื่อกฎหมาย : - ข้อ/ประกาศ : ข้อ 12(8) และข้อ 25 ของ ทธ. 35/2556 และ สธ. 15/2558 วันที่ถาม : 15/04/2563
สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 35/2548 เรื่อง หนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวม (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 28 พฤศจิกายน พ.ศ. 2548 เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีความเข้าใจที่ตรงกันและถือปฏิบัติ
/> ผู้ประกอบธุรกิจ ____________________ อาศัยอำนาจตามความในข้อ 5(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : - ข้อ/ประกาศ : ประกาศที่ ทธ. 60/2561 และข้อ 11 ประกาศที่ ทธ. 35/2556 วันที่ถาม : 17/07/2560
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 117 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 46 (3) (4) ,ข้อ 47 แห่งประกาศ ทธ. 35/2556 และข้อ 8(3), ข้อ 8(6) แห่งประกาศ สธ
กองทุนส่วนบุคคลตามประกาศที่ ทข. 35/2553 ประกอบกับประกาศที่ สธ. 13/2559 แล้วให้ถือว่าบริษัทจัดการได้รับอนุญาตจากสำนักงานแล้ว 3. ข้อ 5(2) แห่งประกาศที่ ทธ. 60/2561 ระบุไม่ใช้กับกรณีการตั้ง
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 117 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 58 แห่งประกาศ ทธ. 35/2556 วันที่ถาม : -
พาณิชย์ที่ประสงค์จะเสนอขายตราสารด้อยสิทธิเพื่อนับเป็นเงินกองทุน ยื่นเอกสารหรือหลักฐานดังต่อไปนี้ต่อสำนักงาน (1) คำขออนุญาตตามแบบ 35-2-1 (BASEL III) ท้ายประกาศนี้ พร้อมเอกสารหรือหลักฐานที่กำหนด
์พ.ศ. 2535 ซ่ึงแกไ้ขเพิ่มเติมโดยพระราชบญัญติัหลกัทรัพยแ์ละตลาดหลกัทรัพย ์(ฉบบัท่ี 4) พ.ศ. 2551 มาตรา 100 มาตรา 103(9) มาตรา 114 มาตรา 115 มาตรา 116 และมาตรา 117 แห่งพระราชบญัญติั หลกัทรัพยแ์ละตลาดหล
วันที่มีผลใช้บังคับ 1. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรื่อง การยื่นคำขอจัดตั้งสำนักงานผู้แทนของบริษัทหลักทรัพย์ซึ่งจัดตั้งขึ้นตามกฎหมายต่างประเทศ 18/05/2535 หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 15/2542