) categorizing type of the client; (3) assessing suitability for investment in or entering into a transaction of 13 capital market products; (4) considering ability of the client to perform in respect of servicing
(6 (42?>,?,?>4> 5ก,? BกC3CGQ 6 4 9
ฟังควำมคิดเห็น : 1. เสนอให้ยกเลิกกำรทบทวน customer profile ทุกปีส ำหรับกองทุนที่จัดให้มี employee’s choice เน่ืองจำกสมำชิกต้อง update ข้อมูล suitability test ทุก 2 ปี อยู่แล้ว 2. เสนอให้ไม่ต้องท ำ
ตองทําความรูจกัผูลงทุน และนําเสนอหนวยลงทนุที่เหมาะสมกับผูลงทุน (suitability) เชน การกําหนดกลุมผูลงทุนจากแบบสอบถาม (questionnaire) การกําหนดประเภทกองทนุรวมตามระดบัความเสี่ยง (risk spectrum) และ
ได้รับการจดทะเบียนเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ไม่ต้องทำ suitability test กับผู้ลงทุนสถาบัน (เลขที่ อกธ. 22/2556) เอกสารรับฟังความคิดเห็น แบบสำรวจความคิดเห็น
การแก้ไขหลักเกณฑ์ในการยกเว้นให้ผู้ได้รับการจดทะเบียนเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ไม่ต้องทำ suitability test กับผู้ลงทุนสถาบัน (เลขที่ อกธ. 18/2556) เอกสารรับ
ที่สุดท้ายของการให้ความคิดเห็น : 01 เมษายน 2555 การแก้ไขประกาศเพื่อให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องทำ suitability test สำหรับการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (เลขที่ อกธ. 5/2555) เอกสารรับฟังความคิดเห็น แบบสำรวจความคิด
consideration a suitability of provider, including control and inspect the compliance of the provider strictly in order to assure that the provider is able to comply with the regulation prescribed by this
determine a measure for selection and consideration a suitability of provider, including control and inspect the compliance of the provider strictly in order to assure that the provider is able to comply with