Every Customer’s Life and Business) ด้วยการสง่มอบบริการที่ตอบโจทย์ลกูค้าใน ทกุด้านอยา่งใสใ่จและทัว่ถึง ซึง่ท าให้ธนาคารเป็นผู้ให้บริการท่ีลกูค้าไว้วางใจได้ และสามารถสง่มอบประสบการณ์ที่ดีทกุที่ ทกุเวลาให้

% of paid representative, Mr. Dato’ Marco Low Peng Kiat (“Dato’ Marco Low”), to be NDR’s director. In addition, the s THB or 118.53% of the Company’s NTA as of September 30, 2017. and more than 3% of net

บรรลคุวาม มุ่งหมายในการเพิ่มอ านาจให้ทกุชีวิตและธุรกิจของลกูค้า (To Empower Every Customer’s Life and Business) ข โดยตระหนกัถึงบทบาทของเทคโนโลยีดิจิทลัทางการเงินและอิทธิพลที่มีต่อการเปลี่ยนแปลงพฤติกรรม

investment consultant for 6 months. Owing to the fact that {A}'s approved securities investment consultant status only lasts until December 31, 2014 which is less than 6 months, the suspension was then imposed

Bangkok, 15 February 2017 ? The SEC has revoked the approval of a securities investment consultant, Mr. Niran Rodchaiya, and banned him from functioning as capital market personnel for 10 years on account of performing duties dishonestly, misappropriating client assets, and producing false evidence.According to a referral from KASIKORNBANK Public Company Limited (KBANK) and the SEC's further investigation, it was found that Niran, a KBANK employee at the time, had solicited a client to purchase...

received a complaint lodged by a client of a brokerage firm stating that {D} traded securities through client?s account without evidence of trading orders from client, while the client did not even know the

Bangkok, December 18, 2013 ? The SEC is seeking public comment on draft amendments to exempt the duty of registered derivatives dealers and derivatives fund managers to conduct the suitability test for institutional clients. The institutional clients may, nevertheless, request to do the test for evaluation of their portfolio investments and transactions. The proposed rules and consultation paper are available on the SEC website at www.sec.or.th. Stakeholders and interested parties are welcome to...

permitted {A} to make further securities trading decisions. Besides, the securities and derivatives trading volume in the client?s account was high during the misconduct. Trading securities and derivatives on

client's order and failing to perform in accordance with the client's order.Following a client complaint report filed by Globlex Securities Company Limited, the SEC probed into the case and found that {A}'s

(Customer’s Profile) ของผูล้งทุนแต่ละรายท่ี เปิดบญัชีกองทุนผ่านผูส้นับสนุนการขายหรือรบัซื้ อคืนหน่วยลงทุน และสนับสนุนการขายหรือรบัซื้ อคืนหน่วยลงทุนมีหน้าท่ี ขอ้ผูกพนักองทุนเปิดเค ไชน่า หุน้ทุนเพื่อการเล้ียงชีพ