; (ข) ต้องมีการลงทุนในทรัพย์สินประเภทและชนิดเดียวกับที่ MF PF หรือ PVD สามารถลงทุนได้ และต้องมี single entity limit (ตามวิธี pro rata) product limit สำหรับทรัพย์สิน ที่เป็น SIP
intermediary shall govern its personnel to comply with such standards. Clause 10 An intermediary shall not make a contract with a client in a manner of release or limit its liability for damage to the client
limit its liability for damage to the client caused by breaching the rules under this Notification by the intermediary, or directors, executives or other personnel of the intermediary. 6 Chapter 3
them of clear and specific objectives as well as their rights, namely right to access data, right to rectification, right to restrict data processing, and right to be forgotten. 2. Proper technology must
business in the category of derivatives broker or derivatives dealer; “ investment limit ” means the investment limit of capital market products denominated in foreign currency which is allocated by the SEC
category of derivatives broker or derivatives dealer; “investment limit” means the investment limit of capital market products denominated in foreign currency which is allocated by the SEC Office by the
ASEAN non-IOSCO/WFE ตามแต่ละ ประเภทของกองทุน เป็นดงัน้ี กรณี MF PF และ PVD ใหจ้ ากดัการลงทุนใน ASEAN non-IOSCO/WFE อยูใ่นอตัราส่วน junk limit กล่าวคือ (1) Company limit : ทั้งกรณีตราสารท่ีจดทะเบียน
ของบริษัทใดโดยไม่เป็นไปตามอัตราส่วนการลงทุนที่ค านวณ ตามความมีส่วนได้เสียในกิจการที่ลงทุน (concentration limit) ตามที่ก าหนดในภาคผนวก 4-retail MF ภาคผนวก 4-AI หรือภาคผนวก 4-PVD แล้วแต่กรณี นอกจากการ
ใหยืมหลักทรัพยของกองทุนได โดยมีมูลคาธุรกรรมรวมกัน ทั้งสิ้นไมเกินรอยละ 25 ของมูลคาทรัพยสินสุทธิของกองทุน (transaction limit) เวนแตเปนการใหยืม หลักทรัพยที่มเีงินสด หรือเงนิฝากธนาคารค้ํา