ของระบบงานของผู้ประกอบธุรกิจได้ ก.ล.ต. จึงออกหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องในเรื่องดังกล่าวโดยสรุป ดังนี้(1) กำหนดหลักเกณฑ์ให้ผู้ประกอบธุรกิจ* ต้องจัดให้ลูกค้า เข้ารับการอบรมหรือการทดสอบความรู้ (knowledge test
ใช้บริการ ซึ่งได้เปิดรับฟังความคิดเห็นจากผู้ที่เกี่ยวข้องเมื่อเดือนธันวาคม 2564 และพฤษภาคม 2565 พร้อมนำข้อเสนอแนะมาปรับปรุงหลักเกณฑ์ให้มีความเหมาะสมยิ่งขึ้น โดยมีสาระสำคัญดังนี้ (1) กำหนดเกณฑ์การจัด
และกอง high yield ก็มีความเสี่ยงด้าน credit ของตราสารที่กองทุน ลงทุนสูงกว่ากองทุนรวมทั่วไป 1 การท า Suitability test เพื่อเสนอขายสินค้าที่เหมาะสมกับฐานะการเงิน ความรู้ และประสบการณ์ของผู้ลงทุน ความซับ
ต้องแจ้งเตือนความเสี่ยงที่ผู้ลงทุนอาจได้รับข้อมูลน้อยกว่ากรณีการเสนอขายต่อผู้ลงทุนทั่วไป การทำ Suitability Test จะได้รับยกเว้นในกรณี (1) เป็นผู้ลงทุนสถาบัน (2) เป็นผู้ลงทุน High Net Worth นิติบุคคลที่
ประเด็นค าถามท่ีถามบ่อย (FAQ) ล าดับ ค าถาม ค าตอบ 1. การใช้บริการ cloud computing 1.1 กรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจใช้บริการ cloud computing มาก่อนที่ส านักงานจะปรับปรุง หลักเกณฑ์ใหม่ แล้วพบว่าข้อก าหนด
ประเด็นค ำถำมท่ีถำมบ่อย (FAQ) (ฉบับประมวล) ล ำดับ ค ำถำม ค ำตอบ 1. บทนิยำม 1.1 “งานที่ส าคัญ” หมายถึง งานที่เกี่ยวกับ การให้บริการ การท าธุรกรรม หรืองานอ่ืน ๆ ของผู้ประกอบธุรกิจ ซึ่งหากมีการหยุดชะงัก
ประจำ โดยอย่างน้อยต้องดำเนินการ ดังต่อไปนี้ (1) ประเมินค่าความเส่ียงสูงสุด (stress test) ทุกวันโดยสถานการณ์สมมุติ ค่าตัวแปร และสมมติฐานที่ใช้ (scenario/parameter/assumption) เป็นไปตามแนวทางที่ได้รับ
พฤติกรรมที่ตรวจพบ ดังนี้ 1. กลุ่มที่มีพฤติกรรมส่อไปในทางทุจริต ซึ่งมีระดับโทษเริ่มต้นตั้งแต่ เพิกถอน 4 - 5 ปี แล้วแต่กรณี
คล่องเป็นประจำ โดยอย่างน้อยต้องดำเนินการดังต่อไปนี้ (1) ประเมินค่าความเสี่ยงสูงสุด (stress test) ทุกวันโดยสถานการณ์สมมุติ ค่าตัวแปรและสมมติฐานที่ใช้ (scenario/parameter/assumption
และความเสี่ยงด้านสภาพคล่องเป็นประจำโดยอย่างน้อยต้องดำเนินการดังต่อไปนี้ (1) ประเมินค่าความเสี่ยงสูงสุด (stress test) ทุกวันโดยสถานการณ์สมมุติ ค่าตัวแปรและสมมติฐานที่ใช้ (scenario