Thor. (Wor) 23/2557 Risk Management to Prevent the Use of Securities Business for Money Laundering and Financing of Terrorism 08/08/2014 Contact The Securities and Exchange Commission, Thailand 333
requirements and IT risk management system. In addition, the proposed amendments streamline licensing procedures in consistent with other securities businesses. The consultation paper is available in Thai
well as adequate and appropriate risk management, especially with regard to the confidentiality of the clients’ personal trading information and cyber security, to ensure that investors receive the
, with regard to risk management and investors’ protection. The proposed regulatory revision may not be perfect yet, but it’s the start for businesses to move forward. SEC is willing to learn together
and provide data for systemic risk management. The data must be kept for at least five years from the transaction date; 2. A derivatives broker may become a debtor by judgment or a
ตั้งแต่ปี 2565 เป็นต้นมา เมื่อเดือนพฤศจิกายน 2565 IOSCO ได้ออกรายงาน Thematic Review on Liquidity Risk Management Recommendations (FR13/22) เพื่อเผยแพร่ผลการประเมินความพร้อมเกี่ยวกับการจัดให้มีหลักเกณฑ์
ตราสารทางการเงินที่มีความซับซ้อนนายวรพล โสคติยานุรักษ์ เลขาธิการ ก.ล.ต. กล่าวว่า ก.ล.ต. อนุมัติให้สมาคมบริษัทจัดการลงทุนออกแนวทางในการบริหารความเสี่ยงจากการลงทุน (investment risk management guideline) และ
securities dealing which is not limited to debt instruments. Clause 2 A securities company should arrange a risk management system according to the following guidelines: (1) determining a policy and an