บริษัทต่างประเทศที่จะเสนอขายหุ้นในไทย มีหน่วยงานกำกับดูแลหลัก (home regulator) ในต่างประเทศ ผู้ที่เกี่ยวข้องดังกล่าวก็ไม่ต้องมีหน้าที่ตามเกณฑ์ ก.ล.ต. ในเรื่องการรายงานการได้มาหรือจำหน่ายหลักทรัพย์และการทำ
ต่างประเทศที่จะเสนอขายหุ้นในไทย มีหน่วยงานกำกับดูแลหลัก (home regulator) ในต่างประเทศ ผู้ที่เกี่ยวข้องดังกล่าวก็ไม่ต้องมีหน้าที่ตามเกณฑ์ ก.ล.ต. ในเรื่องการรายงานการได้มาหรือจำหน่ายหลักทรัพย์และการทำคำ
บริษัทจดทะเบียนอยู่ (home regulator) ซึ่งจะต้องเป็นสมาชิกขององค์กร ก.ล.ต. นานาชาติ (International Organization of Securities Commissions: IOSCO) และลงนามในข้อตกลงในการแลกเปลี่ยนข้อมูลด้านการกำกับดูแล
capital market regulator which is a member of International Organization of Securities Commissions (IOSCO) and Signatory A of IOSCO MMOU concerning Consultation and Cooperation and the Exchange of
crimes. In this regard, the SEC, as the capital market regulator, stands ready to support and connect inter‑agency efforts to prevent and deter technology‑related crimes in Thailand.Mrs. Pornanong
, could pose risk to the client. She also disregarded her client?s instruction and continued her improper actions. The SEC, therefore, suspends Kruawan from the status of approved investor contact for one
which is supervised by a regulator located in a country whose supervisory measures on investment management are recognized by the SEC Office; For the purpose of intermediaries’ compliance with the
supervised by a regulator located in a country whose supervisory measures on investment management are recognized by the SEC Office; For the purpose of intermediaries’ compliance with the aforesaid provision
registration or any other similar operations from the home regulator: (1) ASEAN collective investment scheme; (2) APEC Asia Region Funds Passport; (3) foreign ETF. 2 “ASEAN collective investment scheme” means a
Executives of Companies. Clause 30 The following matters shall be deemed prohibited characteristics in Group 2: (1) [i] being accused by the regulator of financial institution , regardless of local or foreign