: งานวาณิชธนกิจ (IB) ถือเป็นงานของการเป็น Financial Advisor (FA) ซึ่งที่ผ่านมาสำนักงาน ไม่เคยพิจารณาว่า FA เป็นธุรกิจหลักทรัพย์ เพราะ FA เป็นกลไกที่สำนักงานกำหนดขึ้นเพื่อช่วย issuer ใน

criteria are relatively more relaxed, and the expenses do not cause excessive burdens on the issuers. Companies capable of complying with the regulations may choose to be listed and traded on BdL or

time period as set out by the SEC Office. While the amendments eliminate excessive requirements and facilitate auditors in the capital market, audit quality will not be compromised as the SEC still

client’s account by using the passbook and withdrawal slips signed in advance by the client and kept by Somchai, at an amount higher than the ordered amount. He then used the excessive amount for his own

มากกว่า 1 ข้อ) ที่ปรึกษาทางการเงิน บริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ธนาคารพาณิชย์ ที่ปรึกษาทางการเงิน (Financial Advisor) ที่ปรึกษากฏหมาย ผู้ลงทุน อื่น ๆ     แบบสำรวจความคิดเห็น     Verify Code

Public Hearing System :: สำนักงานคณะกรรมกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์   แบบสำรวจความคิดเห็น Hearing Home      การสนับสนุนให้เกิดผู้ให้คำแนะนำการลงทุนที่เป็นอิสระ (independent investment advisor

for approval to engage in the futures trading business in the category of futures trader, futures broker, futures trading advisor, futures pool business operator, futures trading manager or futures

. Operators of derivatives business wishing to apply for approval to engage in the futures trading business in the category of futures trader, futures broker, futures trading advisor, futures pool business

statements. The request was made on the ground that the independent financial advisor is in process of exploring and gathering documents and evidence as well as more information from overseas authorities for

for approval to engage in the futures trading business in the category of futures trader, futures broker, futures trading advisor, futures pool business operator, futures trading manager or futures