risk ด้วยจากการตรวจสอบของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและสำนักงานในหลายกรณี ที่ผ่านมาพบว่า ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนบางรายไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพที่ดี โดยมิได้ระมัดระวังเท่าที่ควรในการป้องกัน

โดยที่ส านักงานยังคงบรรลุเป้าหมาย ในการก ากับดูแล (regulatory objectives) เช่น การให้ค าแนะน าที่มีคุณภาพเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ และ กระบวนการตัดสินใจลงทุนและบริหารความเสี่ยงที่มีประสิทธิภาพ เป็นต้น 2

ความรอบคอบ จรรยาบรรณหรือมาตรฐานในการประกอบวิชาชีพเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ ทั้งนี้ เฉพาะในส่วนที่เกี่ยวเนื่องกับการประเมินมูลค่าทรัพย์สินเพื่อธุรกรรมในตลาดทุน หรือมีหรือเคยมีส่วนร่วมหรือสนับสนุนการกระทำดัง

ลงทุนบางรายไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพที่ดี โดยมิได้ระมัดระวังเท่าที่ควรในการป้องกันการสร้างราคาหลักทรัพย์ของลูกค้า การเผยแพร่ข่าวเพื่อสนับสนุนการสร้างราคาหรือการส่งคำสั่งซื้อขายโดยรู้หรือ

ความร่วมมือในการแจ้งข้อมูล 01/10/2546   หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 2/2546 เรื่อง การซักซ้อมเกี่ยวกับการปฏิบัติงานอย่างมีจรรยาบรรณและมีมาตรฐานเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพของเจ้าหน้าที่การตลาด 20/02/2546   หนังสือ

ความรับผิดชอบ หรือความรอบคอบ เยี่ยงผูป้ระกอบวิชาชีพตามหลกัเกณฑท์ี่คณะกรรมการก ากบัตลาดทุนประกาศก าหนด โดยตอ้งค านึงถึง ระดบัความร้ายแรงของพฤติกรรมอนัเป็นลกัษณะตอ้งห้ามนั้น ลกัษณะตอ้งห้ามกลุ่มที่ 1 (1

ระมัดระวัง ขาดความซื่อสัตย์สุจริต หรือขาดจรรยาบรรณในการปฏิบัติหน้าที่ เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ 3.3 ลักษณะต้องห้ามกลุ่มที่ 3 3.3.1 มีเหตุอันควรเชื่อว่ามีหรือเคยมีพฤติกรรมประพฤติผิดต่อหน้าที่ ( ใช่ ( ไม่ใช่ หรือ

การกระทำดังกล่าวเป็นการไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน*การลงโทษบุคคลลำดับที่ (1) {ก} ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการ

ที่ให้แก่ลูกค้า การกระทำของ {ก} เป็นการประพฤติผิดต่อหน้าที่และขาดความรับผิดชอบหรือความรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ ส่วนการกระทำของ {ข} เป็นการวิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุนโดยไม่ได้รับความเห็นชอบเป็น

ปฏิบัติด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ ซึ่งมีระดับโทษเริ่มต้นตั้งแต่ พัก 3 เดือน หรือ 1 ปี - เพิกถอน 2 ปี แล้วแต่กรณี ตัวอย่างพฤติกรรม เช่น