ขายหน่วยลงทุนเพื่อให้มั่นใจได้ว่า ผู้ลงทุนได้รับรู้ข้อมูลเกี่ยวกับภาระภาษีก่อนการลงทุนใน RMF/LTF เช่น มีการสอบถามผู้ลงทุนทุกรายที่ซื้อ RMF/LTF เกิน 500,000 บาท เพื่อยืนยันความเข้าใจเกี่ยวกับภาระภาษี

เห็นชอบการโอนเงินหรือถอนทรัพย์สินออกจากกองทุน สำหรับกรณีที่นอกเหนือจากวัตถุประสงค์ตามข้อ 1 และ 2 3.2 การกำหนดให้มี external auditor ตรวจสอบทรัพย์สินของกองทุนอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง เพื่อเป็นการยืนยันความ

การ ดำเนินงานของบริษัทอย่างมีนัยสำคัญและไม่กระทบต่อสิทธิของผู้ถือหุ้นในเรื่องการรับเงินปันผลแต่ อย่างใด เนื่องจากบริษัทยังยืนยันการงดจ่ายเงินปันผล และยืนยันการกำหนดระเบียบวาระการ ประชุมไว้คงเดิม โดย

บัญชีในตลาดทุนและการตรวจระบบควบคุมคุณภาพของสำนักงานสอบบัญชีในตลาดทุนภายใต้วิกฤตการณ์การแพร่ระบาดของโรคติดเชื้อไวรัสโคโรนา 2019 (“COVID-19”) e-mail ตอบยืนยันการได้รับแบบคำขอกลับไป ทั้งนี้ ในกรณีที่ผู้ยื่น

ซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้ารายหนึ่ง โดยกำหนดชื่อหลักทรัพย์ จำนวน และราคาให้แก่ลูกค้า โดยลูกค้าเพียงตอบรับการซื้อขายตามที่ได้รับแจ้ง ซึ่งลูกค้าไม่ได้เป็นผู้ตัดสินใจซื้อขายด้วยตนเอง และ {ก} ได้ยืนยันกับ

ทรัพย์ของลูกค้า รวมทั้งในช่วงเดือนพฤษภาคมและเดือนพฤศจิกายน 2560 และเดือนสิงหาคม 2561 {ก} ให้ลูกค้าลงนามเอกสารการยืนยันการซื้อขายย้อนหลังทั้งที่ลูกค้าไม่ได้มาสั่งซื้อขายที่ห้องค้า เพื่อให้ได้รับค่าตอบแทนใน

สองเป็นผู้ใต้บังคับบัญชาของ {ก} และสนับสนุนการรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน ได้ชี้แจงตรงกันว่า {ก} เป็นผู้ติดต่อกับลูกค้า และยืนยันรายการซื้อขายกับลูกค้าทางโทรศัพท์เอง โดยในช่วง

ซื้อขายหลักทรัพย์ได้โดยไม่ต้องยืนยันกับลูกค้าหรือยืนยันรายการภายหลังจากซื้อขายแล้ว สอดคล้องกับข้อเท็จจริงจากเทปบันทึกการสนทนาระหว่าง {ค} กับลูกค้าที่มีการพูดคุยในลักษณะรับมอบหมาย รวมทั้งพบว่าลูกค้ารับรู้

หลักฐานยืนยันการสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนให้ลูกค้าโดยระบุตัวตนผู้แนะนำการลงทุนที่ให้บริการดังกล่าว ทั้งนี้ อาจดำเนินการด้วยวิธีใด ๆ ก็ได้ เช่น fax หรือ scan เอกสารส่งทาง email เป็นต้น และ 3

ยืนยันตัวตนลูกค้า ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้มีการยืนยัน ตัวตนลูกค้าที่แสดงความประสงค์ในการ ขอรับข้อมูลของตนหรือขอโอนย้ายข้อมูลไป ยังบุคคลอ่ืนตามความประสงค์ของลูกค้า เพื่อ พิสูจน์ว่าผู้แสดงความประสงค์เป็น