ท่ีน าไปสู่ความส าเร็จตามตวัช้ีวดัและเป้าหมายดา้นความยัง่ยนื โดยค านึงถึงความลบัทางการคา้และการแข่งขนั พร้อมระบุผลท่ีคาดวา่จะเกิดจากแผนงานนั้น (เชิงปริมาณ ในกรณีท่ีสามารถระบุได)้ - กรอบเวลาท่ีผูอ้อกตอ้ง
” ให้ระบุค าเตือนเพิ่มเตมิในแต่ละกรณี ดงัน้ี - กรณีเป็นการเสนอขายหุ้นกูท้ี่มีอนุพนัธ์แฝง มูลค่าไถ่ถอนรวมของหุ้นกูท้ี่มีอนุพนัธ์แฝงอาจต ่ากว่า เงินตน้ที่ผูล้งทุนช าระให้กบัผูอ้อกหุ้นกู ้ ทั้งน้ี หากมีการค
) :..............................................................................................12 5 การเสนอขายหนว่ยลงทนุครัง้แรก...........................................................................................................12 6 การเสนอขายภายหลงัการเสนอขายครัง้แรก
นักงานประกาศก าหนดตามขอ้ 14 และเมื่อส านกังานไดร้ับค าขอ ตรวจสอบการใชหุ้้นอา้งอิง พร้อมทั้งเอกสารหลกัฐานประกอบค าขออนุญาตที่ถูกตอ้งครบถว้นตามคู่มือ ส าหรับประชาชนแลว้ ให้บริษทัดงักล่าวช าระค่าธรรมเนียมค า
(opt out) (3) กรณีลูกค้าจะลงทุนในกองทุนรวมตลาดเงินในประเทศ (money market fund) 5.11 ผู้ประกอบธุรกิจต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบถึงผลการท า suitability test ตามข้อ 5.6 พร้อมทั้งให้ ค าแนะน าเบื้องต้นเกี่ยวกับการ
ดูแลให้ผู้รับด าเนินการ ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์การปฏิบัติงานที่เก่ียวข้อง โดยผู้ให้บริการต้องยื่นค าขออนุญาตต่อส านักงานตามแบบที่จัดไว้ บนเว็บไซต์ของส านักงาน พร้อมเอกสารหลักฐานที่เกี่ยวข้อง ทั้งนี้ ส า
ยื่นค าขออนุญาต ต่อส านักงานพร้อมทั้งแสดงเอกสารหลักฐานประกอบค าขอ ทั้งนี้ ตามแบบที่จัดไว้บนเว็บไซต์ของ ส านักงาน ข้อ 91 ในการพิจารณาค าขออนุญาตมีส านักงานสาขาในต่างประเทศตามข้อ 8(2) ให้ส านักงานพิจารณาค
ขายคืนหน่วยลงทุน พร้อมทัง้แสดงเหตุผล และรายงานแผนการด าเนินการของกองทุนรวมใหส้ านักงาน คณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยพลัน รายงานการเปิดรับค าสั่งซื้อหรือค าสั่งขายคืนหน่วยลงทุน และรายงานฐานะการลงทุนของกองทุน
ทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการด าเนินการโดยค านึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม ให้ส านักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายใน 3 วันท าการนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ (2) ด าเนินการตาม
เขา้ประชุมผู้ถือหุน้ รับเงินปนัผล ดอกเบี้ย และอืน่ๆ (6) จัดท ารายงาน ดังต่อไปนี้ (ก) รายงานรายละเอียดการรับจา่ยเงินจากบัญชีเงินฝากธนาคาร พร้อมยอดคงเหลือ ณ สิน้วนัท าการซื้อขายและค านวณ ดอกเบี้ยค้างรับ