: (1) “bond” means a secured bond, an unsecured bond, a convertible bond, a structured note or a subordinated bond, whether or not the issuer provides a bond holder representative; (2) “secured bond

กรรมการ CMDF 5. Accountability หลักการของการรับฟังความคิดเห็นครั้งก่อน : (1) จัดท าแผนการด าเนินงานและงบประมาณรายจ่าย โดยจัดท าเป็นแผนสามปี เสนอต่อ รัฐมนตรีและคณะกรรมการ ก.ล.ต. และต้องประกาศในระบบเครือข่าย

ผู้มีสิทธิเข้าถึง (Authorization) และความรับผิดชอบต่อผลของการกระท า (Accountability) และควรบันทึกอยู่ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ในสื่ออิเล็กทรอนิกส์ที่มีความมั่นคงปลอดภัย นอกจากนี้ การส่งหนังสือนัดประชุม

แต่ ผูรั้บด าเนินการ outsource จะเป็นสถาบนัการเงินท่ีอยู ่ ในกลุ่มธนาคารพาณิชย ์บริษทัประกนั หรือบริษทัหลกัทรัพย ์ ซ่ึงมีกระบวนการการจดัท า KYC ภายใตก้ารก ากบัดูแลท่ีมมาตร ฐาน และยงัมี accountability

คณะกรรมการกองทุน CMDF เป็นผูแ้ต่งตั้งผูจ้ดัการกองทุน CMDF 6 6. Accountability (1) ใหก้องทุน CMDF จดัท างบการเงินส่งผูส้อบบญัชีเป็นประจ าทุกปี โดยให้ คณะกรรมการตลาดหลกัทรัพยเ์ป็นผูแ้ต่งตั้งผูส้อบบญัชี

Specific Characteristics ______________________ Division 1 Mutual Fund Investing in Derivatives or Structured Notes _________________________ Clause 16 The provisions hereunder shall apply to the following

;เจ้าพนักงาน”) ก่อน3.3 กรณีบริษัทหลักทรัพย์ต้องการทำธุรกรรมลงทุนในตราสารต่างประเทศเพื่อบริหารความเสี่ยงจากการออก structured note หรือจากการทำธุรกรรมอนุพันธ์ที่อ้างอิงตัวแปรต่าง

short-term structured notes in accordance with the Notification of the Capital Market Supervisory Board concerning Application and Approval for Offer for Sale of Structured Notes shall be filed in

ทางการเงินแฝง (structured note)ให้กับผู้ลงทุน รายใหญ่ จะต้องทำผ่านผู้ติดต่อผู้ลงทุนที่ขึ้นทะเบียนกับสำนักงานซึ่งมีหน้าที่ตรวจสอบคุณสมบัติผู้ลงทุนตามหลัก know your clients ประเด็นอภิปรายและข้อสรุป ผู้รับฟัง

ลงทุนในตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) รวมทั้งกองทุนอาจกู้ยืมเงิน หรือทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ ธุรกรรมการขายโดยมีสัญญาซื้อคืน หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse