ภายในหรือภายนอก (internal or external auditor) เป็นตน้ ทั้งน้ี ให้ส านกัหักบญัชี หลกัทรัพยแ์ละศูนยรั์บฝากหลกัทรัพยจ์ดัส่งรายงานผลการทบทวน ติดตามและตรวจสอบปีละ 1 คร้ัง พร้อมทั้งแผนการตรวจสอบซ่ึงจดัท าตา
ลดต่ำกว่าขั้นต่ำที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด ซึ่งรวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียงแนวทางการแจ้งลูกค้าและการจัดการทรัพย์สินลูกค้า การดำเนินการแจ้งต่อสำนักงาน ส่วนที่ 4: ระบบหรือกระบวนงานควบคุมภายใน (Internal
ประมาณการผลตอบแทนตอ้งมีการน าเสนอตวัเลขประมาณการ อตัราผลตอบแทนภายใน (internal rate of return) ควบคู่กนัไปดว้ย ในกรณีท่ีกองทุนรวมไดรั้บการสนบัสนุน รายไดห้รือก าไรท่ีไม่ไดเ้กิดจากการจดัหาผลประโยชน์ตามปกติ
ประมาณการผลตอบแทนตอ้งมีการน าเสนอตวัเลขประมาณ การอตัราผลตอบแทนภายใน (internal rate of return) ควบคู่กนัไปดว้ย ในกรณีที่กองทุนรวมไดร้ับการ สนบัสนุนรายไดห้รือก าไรที่ไม่ไดเ้กิดจากการจดัหาผลประโยชน์ตามปกติ
เสี่ยงของแต่ละองค์กร โดยผู้ที่มีความรู้ ความสามารถและมีความเป็นอิสระ เช่น ผู้ตรวจสอบภายในหรือภายนอก (internal or external auditor) เป็นต้น ทั้งนี้ ให้สำนักหักบัญชีหลักทรัพย์และศูนย์รับฝากหลักทรัพย์
อัตราผลตอบแทนภายใน (internal rate of return) ควบคู่กันไปด้วย ข้อ 20ꃂ 숀 การโฆษณากองทุนรวมมีประกัน ให้ผู้ประกอบธุรกิจแสดงข้อมูลเกี่ยวกับการประกันหรือผู้ประกันของกองทุนรวมดังกล่าวด้วย
(internal rate of return) ควบคู่กันไปด้วย ข้อ 20ꃂ 숀 การโฆษณากองทุนรวมมีประกัน ให้ผู้ประกอบธุรกิจแสดงข้อมูลเกี่ยวกับการประกันหรือผู้ประกันของกองทุนรวมดังกล่าวด้วย ข้อ 20/15
.. UNOFFICIAL TRANSLATION Codified up to No. 5 As of 23 March 2015 Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission Concerning Granting of Approval of Financial Advisors and Their Scope of Work ______________________ Whereas the notifications issued by the Capital Market Supervisory Board relating to the issuance and offering for sale of securi...
อิสระและกรรมการตรวจสอบทังหมด อยา่งนอ้ย 3 ท่าน 3. ผูส้อบบญัชีของบริษทัจดทะเบียนจะตอ้งไดรั้บความ เห็นชอบจากสาํนกังาน ก.ล.ต 4. ระบบการควบคุมภายใน ( Internal Control) ทะเบียนจะต้องเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที กํา
นกังาน ก.ล.ต 4. ระบบการควบคุมภายใน ( Internal Control) ทะเบียนจะต้องเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที กํา ประกาศคณะกรรมการกาํกบัตลาดทุน 5. บริษทัจดทะเบียนและบริษัทย่อยตอ้งไม่มีความขัดแยง้ ท า ง ผ ล ป ร ะ โ ย ช น์ ( ซึ