risk management system for unit selling and purchasing was defective, and the internal audit and internal control systems as well as the compliance system were inefficient. Besides, the bank failed to

Associate Director (Strategy, Policy and Risk Department) ของ Dubai Financial Services Authority (DFSA) มองแนวโน้มการกำกับดูแลสินทรัพย์ดิจิทัลว่า DFSA เห็นว่ายังต้องมีมาตรการจัดการความเสี่ยงให้ครอบคลุมทุกด้าน

ในการพัฒนาตลาดทุนเพิ่มขึ้น ซึ่งหน่วยงานกำกับดูแลควรพิจารณาหลักการกำกับดูแลผลิตภัณฑ์ที่มีลักษณะความเสี่ยงคล้ายกันภายใต้กฎเกณฑ์เดียวกัน (same activities, same risk, same regulatory outcome) โดยต้อง

exposed to any market risk and gained profits from every transaction they entered into in connection thereof. For the sale side, Numkrit sold the securities owned by UBS?s clients to his conspirators at the

properly allocate their investment suitable to risk appetite and expected return, promoting long-term investment as well as financial literacy through a variety of media."Peet Yongvanich, Managing Director

traded fund) และ Mr. Anil Gaba, ORPAR Chaired Professor of Risk Management นักวิชาการจากสถาบันการศึกษาชั้นนำด้านบริหารธุรกิจ INSEAD โดยมีผู้บริหารกองทุนชั้นนำจากทั่วโลกมาร่วมรับฟังและแลกเปลี่ยนความคิดเห็น

-stimulating competition and enhance stakeholder competitiveness; (3) to protect investor rights and maintain market confidence; (4) to establish robust operational and risk management systems; and (5) to expand

สัญญาซื้อขายล่วงหน้า (รวมเรียก “ผู้ประกอบธุรกิจ”) มีความยืดหยุ่นมากขึ้นและมีการบริหารความเสี่ยงที่อาจกระทบต่อธุรกิจหลัก ลูกค้า หรือกระทบต่อความน่าเชื่อถือหรือชื่อเสียง (reputation risk) อย่างเพียงพอและมี

การบริหารความเสี่ยงจากการลงทุน (investment risk management guideline) และแบบประเมินตนเองก่อนตัดสินในลงทุนในตราสารหรือธุรกรรมทางการเงินที่มีความซับซ้อน (due diligence checklist) ลงวันที่ 31 ตุลาคม 2556

กำกับดูแลการปฏิบัติงาน การตรวจสอบกิจการภายใน หรือการบริหารความเสี่ยง เช่น compliance committee investment committee risk committee เป็นต้น ย่อมถือเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ตามประกาศ ทลธ. 8/2557