trading orders, trading securities on behalf of client and making trading decisions for benefit of client without the client?s orders.Following a complaint against {A} lodged by a client of KGI Securities
หน่วยลงทุนและการจัดการกองทุน (Fund Service Platform) สำนักงานขอนำส่งภาพถ่ายประกาศจำนวน 2 ฉบับ เพื่อกำหนดหลักเกณฑ์ การให้ความเห็นชอบผู้ให้บริการระบบสนับสนุนงานที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหน่วยลงทุนและ การ
หน่วยลงทุนและการจดัการกองทุน (Fund Service Platform) ส านกังานขอน าส่งภาพถ่ายประกาศจ านวน 2 ฉบบั เพื่อก าหนดหลกัเกณฑ ์ การใหค้วามเห็นชอบผูใ้หบ้ริการระบบสนบัสนุนงานท่ีเก่ียวขอ้งกบัการซ้ือขายหน่วยลงทุนและ
Bangkok, February 6, 2015 - The SEC suspended {A}, a capital market investment consultant of Capital Nomura Securities PLC., for receiving trading orders from a person who was not the owner of
rating (if any); (6) any other information related to the trading of debt securities or having similar characteristics or related to the information under (1), (2), (3), (4) and (5). “REIT manager” means a
date when the SEC Office has received the complete and accurate application together with the evidentiary documentation in accordance with the Licensing Manual for the Public. Clause 8 Any person who
has received the complete and accurate application together with the evidentiary documentation in accordance with the Licensing Manual for the Public. 1 Amended by the Notification of the Office of the
securities’ proceeding to solve a problem. (4) proceed with the complaint in Clause 3 and Clause 4; (5) store evidentiary documentation involving the complaint and proceeding for no less than two years from
’ proceeding to solve a problem. (4) proceed with the complaint in Clause 3 and Clause 4; (5) store evidentiary documentation involving the complaint and proceeding for no less than two years from the date of