รอบคอบ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 สั่งพัก 18/12/2563 - 17/02/2564
. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2, ข้อ 31 วงเล็บ 3 กำหนดระยะเวลาในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ 12/01/2564 - 11/09/2568
นางสาว จรีภรณ์ เอี้ยวสุวรรณ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ การปฏิบัติหน้าที่ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ของผู้แนะนำการลงทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 30/12/2563
นางสาว ดวงทิพย์ ชาญประสิทธิ์ผล ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ การปฏิบัติหน้าที่ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 30/12/2563 - 29/12/2573
วงเล็บ 1 เพิกถอน 01/12/2564 - 30/11/2569
บัญชีไม่เพียงพอชำระค่าซื้อขายหลักทรัพย์ ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 สั่งพัก 08/12/2564 - 07/09/2565
นางสาว อรุโณทัย สร้อยลิ้ม ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 การมีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 เพิกถอน 12/11/2565 - 11/11/2575
1 เพิกถอน 07/12/2565 - 06/12/2575
ลงทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 กำหนดระยะเวลาในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ 09/12/2565 - 08/09/2567
นาย พงศ์พัทธ์ ทวีสมบูรณ์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 13/12