(holding company) ไม่นอ้ยกวา่ร้อยละ 50 ของจ านวนสิทธิออกเสียงทั้งหมด ของบริษทัท่ีถูกถือหุ้น และไม่มีการประกอบธุรกิจอยา่งมีนยัส าคญัเป็นของตนเองนั้น บริษทัท่ีถูกถือหุน้ ดงักล่าวตอ้งมีลกัษณะตามขอ้ 9 ดว้ย ส่วน
เป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ข้อ 10 ในกรณีที่บริษัทตามข้อ 9 มีการประกอบธุรกิจโดยการถือหุ้นในบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัด (holding company) ไม่น้อยกว่าร้อยละ 50
กลยุทธ์แบบซับซ้อน (complex strategic investment) หรือการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีความซับซ้อน (exotic derivatives) “ฐานะการลงทุนสุทธิ” (net exposure) หมายความว่า มูลค่าการลงทุนสุทธิใน
อันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) และ/หรือลงทุนในหลักทรัพย์หรือ ทรัพย์สินอ่ืนหรือการหาดอกผลโดยวิธีอ่ืนตามท่ีคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกําหนด
หน้าที่มีกลยุทธ์แบบซับซ้อน (complex strategic investment) หรือการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีความซับซ้อน (exotic derivatives) “ฐานะการลงทุนสุทธิ” (net exposure)ꃂ ⬀ℎ㈎∎Ў✎㈎ℎ✎䠎㈎숎 ꃂ℀㤎┎Ў䠎㈎Ď
ഀ㰀瀀㸀⠀㌀⤀숀 การดำเนินงานของผู้ขออนุญาตไม่มีลักษณะเป็นการประกอบธุรกิจบริหารจัดการเงินลงทุน (investment company) และไม่มีพฤติกรรมอื่นใดที่แสดงให้เห็นว่าการดำเนินงานของผู้ขออนุญาตมีวัตถุประสงค์เพื่อให้ผู้
ออกโดยบริษัทต่างประเทศ “ธุรกิจการถือหุ้นบริษัทอื่น” (holding company)ꃂ ⬀ℎ㈎∎Ў✎㈎ℎ✎䠎㈎숎 ꃂᨀ⌎㐎⤎ㄎᜎᔎ䠎㈎ᬎ⌎『䀎ᜎ⠎ᜎ㔎䠎ᬎ⌎『Ďⴎᨎ㠎⌎Ď㐎ࠎ⬎┎ㄎĎᐎ䤎✎∎Ď㈎⌎ᘎ㜎ⴎ⬎㠎䤎ᤎ䌎ᤎᨎ⌎㐎⤎ㄎᜎⴎ㜎䠎ᤎ䄀┎『䐎ℎ䠎ℎ㔎Ď㈎⌎ᬎ⌎『Ďⴎᨎ㠎⌎Ď㐎ࠎᐎ䤎㈎ᤎĎ㈎⌎ᰎ┎㐎ᔎࠀ㌎⬎ᤎ䠎