ก.ล.ต. โดยระบบ Prof. Link จะเป็นศูนย์กลางข้อมูลการอบรมของผู้ถือใบอนุญาต ซึ่งได้แก่ ผู้แนะนำการลงทุน (Investment Consultant: IC) ผู้วางแผนการลงทุน (Investment Planner: IP) และนักวิเคราะห์การลงทุน
three offenders from performing duties as branch manager in the capital market business and suspended their approval as investment consultant and investment planner for four months each; {I}'s suspension
งวดในการกำกับดูแลที่แตกต่างกัน กล่าวคือเกณฑ์ของหน่วยลงทุนแบ่งเจ้าหน้าที่การตลาดเป็น 2 ระดับ คือ ระดับ Investment Planner (IP) ซึ่งสามารถให้คำแนะนำทั้งเฉพาะเจาะจงและคำแนะนำทั่วไป และระดับ Fundamental
, without planning or analyzing of investment. “ investment planner ” means a person providing investment consultation to investors and being allowed to make an investment plan in conjunction with such
ข้อ 2 (4) มีความพร้อมด้านบุคลากรที่จะด าเนินการตามที่ได้รับมอบหมายจากนายหน้าฯ ได้ โดยผู้ให้บริการแนะน า/วางแผนการลงทุนต้องเป็น investment planner ภายใต้ขอบเขตหน้าที่ของ ตัวแทนตามข้อ 2 (กรณีใช้บุคลากรใน
the law on securities and exchange , including regulations issued by virtue of such law in the part of their responsibilities; **(6) having personnel to be investment consultant, investment planner or
exchange 4 , including regulations issued by virtue of such law in the part of their responsibilities; **(6) having personnel to be investment consultant, investment planner or investment analyst, as the
their responsibilities; **(6) having personnel to be investment consultant, investment planner or investment analyst, as the case may be. In this regard, such personnel shall obtain an approval from the