นี้ สํานักงานเห็นควรใหปรับปรุงคุณสมบัติการใหความเหน็ชอบนักวิเคราะหการลงทุน/ผูแนะนําการลงทุน เพิ่มเติมดังนี ้ (1) นักวเิคราะหการลงทุน - กําหนดใหผูทีท่ดสอบผาน Certified Financial Planner (“CFP
ของส านกังานอยู ่ (3) กรณีบุคคลจะขอความเห็นชอบเป็นผูแ้นะน าการลงทุนดา้นสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ หรือผูแ้นะน าการลงทุนดา้นตลาดทุน โดยใชคุ้ณสมบติั Certified Financial Planner (“CFP”) หลกัสูตร ปัจจุบนั หลกัก
ลงทุนปจจัยทางเทคนิค โดยใชคุณสมบัติ Certified หนา 6 Financial Planner (“CFP”) หลักสูตรปจจบุัน ตองผานการอบรมหลักสูตรความรูเก่ียวกับสัญญาซื้อขาย ลวงหนา เวนแตบุคคลนั้นจะขอรับความเหน็ชอบ โดยใช
objective of investment, financial condition or the demand of a specific client (specific advice), such intermediary shall assign the job to an investment planner pursuant to the Notification on Rules related
, financial condition or the demand of a specific client (specific advice), such intermediary shall assign the job to an investment planner pursuant to the Notification on Rules related to Capital Market
Planner (CFP) ≥1 ในช่วง 3 ปีย้อนหลัง ยกเลิกคุณสมบัติ CFP Financial Risk Management (FRM) ≥1 ในช่วง 3 ปีย้อนหลัง ยกเลิกคุณสมบัติ FRM (2) ปรับปรุงให้นักวิเคราะห์การลงทุนที่ผ่านการทดสอบความรู้เพ่ิมเติมสามารถ
อบผู้แนะน ำกำรลงทุน โดยอำจ พิจำรณำเป็นลักษณะต้องห้ำมของบุคลำกรในธุรกิจตลำดทุน ควำมเห็นส ำนักงำน ส ำนักงำนรับมำพิจำรณำด ำเนินกำร (2) กรณีที่ IC บำงรำยได้ทดสอบผ่ำนหลักสูตร Certified Financial Planner
ลงทุน II : Institutional Investor ผู้ลงทุนสถาบัน (เช่น ธนาคารพาณิชย์ บริษัทหลักทรัพย์ บริษัทประกันชีวิต เป็นต้น) IP : Investment Planner ผู้วางแผนการลงทุน mis-buying การซื้อผลิตภัณฑ์กองทุนรวมที่ไม่เหมาะสม
ษัิทจัดการ แตงต้ังใหเปนตัวแทนสนับสนุนก็ได ซึ่งกําหนดไวเปน 2 ระดับ ไดแก - ผูขายหนวยลงทุน ระดับ 1 (investment planner, IP) : ใหขอมูลทั่วไป คําแนะนําทั่วไป และคําแนะนําเฉพาะเจาะจง - ผูขายหนว