แล้ว สำหรับในครั้งนี้ สำนักงานขอแนะนำการปฏิบัติเกี่ยวกับการแต่งตั้งและการแจ้งชื่อเลขานุการบริษัทและสถานที่เก็บเอกสารตามมาตรา 89/15 ดังนี้ “มาตรา 89/15 คณะกรรมการต้องจัดให้มีเลขานุการ
ประเทศไทย (“ธปท.”) 3.2 การรายงาน ตามข้อ 3 ของหนังสือเวียนที่ กลต.น.(ว) 8/2551 กำหนดให้บริษัทจัดการรายงานการลงทุนในหลัก
เป็น 3 เดือนตามที่หารือกันนั้น สำนักงานจะดำเนินการแก้ไขประกาศที่เกี่ยวข้องต่อไป3. บริษัทหลักทรัพย์จะต้องกำกับดูแลผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและพนักงาน(เรียกโดยรวมว่า “ผู้ติดต่อกับ
การอนุญาตเกี่ยวกับการลงชื่อในทรัพย์สินของลูกค้า ลงวันที่ 10 กรกฎาคม พ.ศ. 2552 (“ประกาศที่ สน. 20/2552”)เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีความเข้าใจที่ตรงกันและถือปฏิบัติตามหลักเกณฑ์
อนุเคราะห์ให้สำนักงานกำหนดหลักเกณฑ์เป็นลายลักษณ์อักษรในเรื่องการจัดทำเอกสารการส่งคำสั่งซื้อขายของลูกค้า เพื่อใช้แทนใบคำสั่งซื้อขาย (“order ticket”) เพื่อให้บริษัทหลักทรัพย์สามารถปฏิบัติ
/>ด้วยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (“สำนักงาน”)ได้จัดให้มีการอบรมเชิงปฏิบัติการหลักสูตร Compliance meeting ให้กับเจ้าหน้าที่ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลัก
เกี่ยวกับการพิจารณาลงโทษผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน ด้วยที่ผ่านมาสำนักงานพบว่ายังคงมีปริมาณเรื่องร้องเรียนเกี่ยวกับการปฏิบัติหน้าที่ของผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน (“ผู้ติดต่อ”) และกรณี
ตัดสินใจลงทุน สำนักงานจึงขอให้บริษัทจัดการและผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (“LBDU”) ให้ความสำคัญและจัดการโฆษณาการส่งเสริมการขายหน่วยลงทุนให้เป็นไปอย่างเหมาะสม โดยควรให้การโฆษณาดัง
. 35/2556 เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 6 กันยายน พ.ศ. 2556 (“ประกาศที่ ทธ
เมษายน พ.ศ. 2551 ข้อ 2 ในประกาศนี้ “เงินฝาก” หมายความว่า ทรัพย์สินดังต่อไปนี้ (1) เงินฝาก บัตรเงินฝาก ใบรับฝากเงิน หรือตราสารอื่นที่มีลักษณะทำนอง