กรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 23 วงเล็บ 2 สั่งพัก 12/02/2558 - 04/08/2558
กำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 23 วงเล็บ 2, ข้อ 23 วงเล็บ 4 เพิกถอน 22/12/2558 - 21/12/2568
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 สั่งพัก 25/12/2558 - 24/01/2559
คณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 สั่งพัก 25/12/2558 - 24/06/2559
วงเล็บ 5, ข้อ 31 วงเล็บ 4 สั่งพัก 29/12/2558 - 28/06/2559
น.ส. พรรณประภา ไวทยะวณิช ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 สั่งพัก 12/08/2559 - 11/02/2560
07/12/2559 - 06/02/2560
กำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 5, ข้อ 30 วงเล็บ 5 เพิกถอน 09/12/2559 - 08/12/2569
/12/2563 - 17/08/2566
ของลูกค้าโดยที่ลูกค้าไม่ได้รับทราบ สั่งการ หรือยินยอม และมีการจัดทำเอกสารไม่ตรงตามความเป็นจริง ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 23/12/2563 - 22/04/2565