{ข} ได้รับค่าตอบแทนเพิ่มขึ้นอย่างมากจากการส่งคำสั่งซื้อขายถี่และมีปริมาณมากในช่วงที่ บล.คันทรี่มีการส่งเสริมการขาย ส่วน {ค} เป็นผู้รับโอนลูกค้าจาก {ข}การแสวงหาผลประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการ
หลักทรัพย์ (3) การขายหลักทรัพย์ที่ต้องยืมหลักทรัพย์มาเพื่อการส่งมอบ เพื่อประโยชน์ตามความในวรรคหนึ่ง คำว่า “การทำธุรกรรมอย่างมีนัยสำคัญ” หมายความว่า การทำธุรกรรมของกองทุนในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้
ขั้นต่ำในการซื้อขายหน่วยลงทุน (ถ้ามี) กรณีที่บริษัทจัดการกองทุนรวมสงวนสิทธิในการขายหน่วยลงทุน การหยุดรับคำสั่งซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุน การไม่ขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนตามคำสั่งที่ได้
หรืออย่างน้อยชื่อกองทุนรวมและนโยบายการลงทุนจะต้องไม่ขัดหรือแย้งกัน หรือทำให้เข้าใจผิดได้ เช่น กองทุนรวมที่ไม่ใช่กองทุนรวมตลาดเงิน ไม่ควรใช้ชื่อที่มีคำว่า ตลาดเงิน money fund หรือ money market เป็นต้น
ของกองทุนรวม หรืออย่างน้อยชื่อกองทุนรวมและนโยบายการลงทุนจะต้องไม่ขัดหรือแย้งกัน หรือทำให้เข้าใจผิดได้ เช่น กองทุนรวมที่ไม่ใช่กองทุนรวมตลาดเงิน ไม่ควรใช้ชื่อที่มีคำว่า ตลาดเงิน money fund หรือ money market
ควรใช้คำที่สื่อความหมายว่า กองทุนมีเป้าหมายที่จะได้รับผลตอบแทนตามที่กำหนดเป็นเงื่อนไขพิเศษในการเลิกกองทุน เช่น ใช้คำว่า “hit target” หรือ “goal” เป็นต้น (2) ควร
; การแก้ไขเพิ่มเติมโครงการดังต่อไปนี้ ให้ถือว่าสำนักงานให้ความเห็นชอบ โดย บลจ. ไม่ต้องมีคำรับรองจากผู้ดูแลผลประโยชน์ และไม่ต้องเสียค่าธรรมเนียมในการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการต่อสำนักงาน
ถึงที่สุดให้จำคุกเนื่องจากการกล่าวโทษของสำนักงาน ไม่ว่าศาลจะมีคำพิพากษาให้รอการลงโทษหรือไม่ก็ตาม เว้นแต่จะได้พ้นโทษหรือพ้นจากการรอลงโทษมาแล้วไม่น้อยกว่า 3 ปีก่อนวันปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้สอบบัญชีของกิจการตาม
ถูกดำเนินคดีอันเนื่องจากกรณีที่สำนักงานกล่าวโทษ หรือเคยต้องคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุกเนื่องจากการกล่าวโทษของสำนักงาน ไม่ว่าศาลจะมีคำพิพากษาให้รอการลงโทษหรือไม่ก็ตาม เว้นแต่จะได้พ้นโทษหรือพ้นจากการรอ
เกินสองปีนับแต่วันที่พ้นโทษตามคำพิพากษาหรือถูกเปรียบเทียบปรับ หรือนับแต่วันที่สำนักงานมีคำสั่งพักการปฏิบัติงาน แล้วแต่กรณี สำหรับกรณีมีลักษณะต้องห้ามตามข้อ 6(1) หรือข้อ 6(2) ให้สำนักงานสั่งพักการปฏิบัติ