กำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 สั่งพัก 12/10/2555 - 11/02/2556
2 สั่งพัก 12/10/2555 - 11/04/2556
. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 สั่งพัก 04/12/2555 - 18/04/2556
, ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 สั่งพัก 04/12/2555 - 03/03/2556
วงเล็บ 2 , ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 ตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน 26/12/2555 - 25/12/2556
สั่งพัก 27/12/2555 - 26/01/2556
นาย ศิริฤกษ์ กิตติคุณาดุลย์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน ไม่บันทึกเทปการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 สั่งพัก 27/12/2555
นาย วันชัย เพชรดาษดา ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ไม่บันทึกเทปการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 สั่งพัก 27/12/2555 - 26
การปฏิบัติงาน 3. นำทรัพย์สินของผู้ลงทุนไปใช้ประโยชน์ ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 1, ข้อ 20 วงเล็บ 2 เพิกถอน 24/12/2556 - 07/12/2558
กำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 สั่งพัก 11/12/2557 - 03/05/2558