brokerage, securities dealing, investment advisory service, securities underwriting, mutual fund management or private fund management; “agent” means a person who is appointed by a securities company as its
e-service Online Submission Derivatives Dealing Registered Derivatives Dealer | Licensed Derivatives Dealer Securities Businesses Company Name Head Office 1. BUALUANG SECURITIES PUBLIC COMPANY
e-service Online Submission See canceled document Securities Underwriter Business >> Securities Dealing (Section 114) Type Title Section See Document Status Notified Date Effective Date 1. Act
อมัน่ใหแ้ก่ผูล้งทุน จึงปรับปรุงหลกัเกณฑก์ารซ้ือขายหลกัทรัพยข์องพนกังาน (staff dealing) ใหมี้ความยดืหยุน่ รัดกุม และครอบคลุมยิง่ข้ึน รวมทั้งสอดคลอ้งกนักบัหลกัเกณฑใ์นเร่ืองดงักล่าว ของผูป้ระกอบธุรกิจหลกัทรัพยป์ระเภท
: (1) securities brokerage; (2) securities dealing; (3) securities underwriting; (4) mutual fund management; 2 Amended by the Notification of the Securities and Exchange Commission No. KorMor. 19/2560 Re
pocket อย่างเป็นระบบและเป็นมาตรฐานเดียวกัน เพื่อให้ผู้ถือหน่วยลงทุนสามารถติดตามสถานะและความคืบหน้าของทรัพย์สินได้อย่างต่อเนื่อง2. การปรับปรุงหลักเกณฑ์ suspension of dealing โดยกำหนดให้ บลจ. แจ้งข้อมูลแก่
information relating to side pocket operations, to enable unitholders to continuously monitor the status and progress of the assets.2. Revisions to the criteria on suspension of dealing, requiring AMCs to
information in possession of SEC and in a form that the computer can read and readily process (machine readable data). Data can be obtained by means of code-writing for direct data query. SEC anticipates that
submitted documents and inquiries to SICCO Advisory, it was found that such letters of intent and the certified documents of 177 EPCO shareholders having accumulated 196,630,780 shares in their possession