มีความเสี่ยง (risk profile) ในทางตรงกันขามกับความเสี่ยง ของลูกคาที่มีอยูในขณะทําสัญญา หรือเปนสัญญาซื้อขายลวงหนาที่สามารถลดหรือจํากดัความเสีย่งของ ลูกคาที่มีอยูในขณะทําสัญญาอยางมีนัยสําคัญและต
้เป็นตน้ ง. กรณีการขายหน่วยลงทุน ตอ้งแจกหนงัสือช้ีชวนใหแ้ก่ผูล้งทุน และตอ้งใหข้อ้มูล หรือค าแนะน าท่ีเหมาะสมกบัขอ้มูลผูล้งทุนตาม customer profile ท่ี update รวมทั้งใหข้อ้มูลหรือค าแนะน า อยา่งต่อเน่ืองภาย
ความเสี่ยงของกองทุนรวมมีความหมาย ดังนี้ Risk profile ระดับ ควำมเสี่ยง ประเภท หลักทรัพย์ท่ีลงทุนเป็นหลัก เสี่ยงต่ ำ 1 กองทุนรวมตลาดเงิน ที่ลงทุนเฉพาะในประเทศ มีนโยบายลงทุนแบบไม่มีความเสี่ยงต่างประเทศ โดย
ครบถ้วน 2. ให้ข้อมูลหรือคำแนะนำที่เหมาะสมกับข้อมูลผู้ลงทุนตาม customer profile ที่ update 3. ภายหลังจากที่ได้ลงทุนในหน่วยลงทุนนั้นแล้ว ต้องให้ข้อมูลหรือคำแนะนำ ที่มีผลต่อการตัดสินใจลงทุนอย่างต่อเนื่อง
all customers equally. (3) Keep confidential information of the customer and refrain from disclosing customer’s profile, derivatives trading information or financial information to other persons except
the customer. (2) Treat all customers equally. (3) Keep confidential information of the customer and refrain from disclosing customer’s profile, derivatives trading information or financial information
การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ✓ ✓ ✓ ✓ ข้อมูล company profile รายงานข้อมูลการให้บริการ wealth advice (รายปี) ✓ 1. ข้อมูลเกี่ยวกับระบบงานต่าง ๆ และการดำเนินการกับบริษัทตัวกลาง 2. บริษัทประเมินมูลค่า
เกณฑ์ : การท า suitability test เป็นการสร้างความตระหนักถึงความส าคัญของการวางแผน การลงทุนให้กับผู้ลงทุน อีกท้ังยังเป็นเครื่องมือส าคัญเพ่ือให้ผู้ประกอบธุรกิจสามารถน าเสนอการลงทุน ที่สอดคล้องกับ profile