/12/2554 - 30/01/2555
เผยต่อสาธารณชน 31/12/2554 - 30/12/2555
นาย วิโรจน์ เดชะผล ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข ไม่จัดเก็บหลักฐานแสดงที่มาของคำสั่งจากลูกค้าอย่างครบถ้วนและถูกต้อง ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 7 สั่งพัก 31/12
เปิดเผยต่อสาธารณชน 31/12/2554 - 30/12/2555
ต่อสาธารณชน 31/12/2554 - 30/12/2555
สั่งซื้อขายในลักษณะที่ไม่เหมาะสม และจัดการเรื่องเงิน ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 2 , ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 0037/2553 ข้อ 6 วงเล็บ 2 สั่งพัก 31/12
นาย วิกรณ์ ไทยเจริญ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข ใช้บัญชีของลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 2 สั่งพัก 31/12/2554 - 30/03/2555
ข้อ 14 วงเล็บ 2 สั่งพัก 31/12/2554 - 30/01/2555
กรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 2 สั่งพัก 31/12/2554 - 30/03/2555