) _____________ Whereas Section 100 of the Securities and Exchange Act B.E. 2535 (1992) provides that the appointment of any person to be an agent or broker of a securities company shall require prior approval from
บัญชีบริษัทหลักทรัพย์อื่น (SUB-BROKER) - บล. ___________ บัญชีลูกค้าต่างประเทศ - บุคคลธรรมดา - นิติบุคคล - กองทุนต่างประเทศ บัญชีลูกค้าในประเทศ - บุคคลธรรมดา - นิติบุคคล + สถาบันการเงิน + บริษัทประกัน
ทรัพย์สิน ของพนักงาน เช่น แนวทางเกี่ยวกับการเปิดบัญชีซื้อขายกับ broker ต้นสังกัดและ broker อื่น แนวทางการให้พนักงานในกลุ่ม access person ที่เข้าถึงข้อมูลที่ sensitive ต้องขออนุมัติก่อนการซื้อขาย แนวทางเกี่ยว
broker or derivatives fund manager; “derivatives exchange” means a juristic person licensed to undertake derivatives exchange; “derivatives clearing house” means a juristic person licensed to undertake
ส ารองเล้ียงชีพ หมายเหต ุ: 1 MF หมายถึง ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลกัทรัพยป์ระเภทการจดัการกองทุนรวม 2 PF หมายถึง ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลกัทรัพยป์ระเภทการจดัการกองทุนส่วนบุคคล 3 Broker หมายถึง ใบอนุญาตประกอบ
: Clause 1 In this Notification: “ derivatives business operator ” means a person obtaining the derivatives business license in the category of derivatives broker or derivatives fund manager, but not
this Notification: “derivatives business operator” means a person obtaining the derivatives business license in the category of derivatives broker or derivatives fund manager, but not including
exchange and digital asset broker is required to arrange for the clients’ withdrawal of assets at all times, contact the clients to return their money and digital assets , transfer money back to the clients