Agency Photocopy: 1 copy Remarks: Sign to certify on every page by the leader and the authorized signatory of the audit firm, and the audit firm’s seal on every page. 7) Profile and relevant details of the
time, when informing company account profile change] 3 Manual on Electronic Transmission of Information or other related manuals provided on the SEC Office’s website (“Manuals”) and we agree to abide by
the reason for urgency] phanchul Typewriter [Select here for next time, when informing SEC Account profile change] phanchul Typewriter [Input the Passport No. submitted to SEC previously] phanchul
รู้จักกับผู้ลงทุน (know your customer) โดยจะต้องทราบถึงวัตถุประสงค์ ฐานะทางการเงิน หรือความต้องการของผู้ลงทุน และจัดให้มีบันทึกข้อมูลส่วนตัวของผู้ลงทุน (customer’s profile) แต่ละรายที่เปิดบัญชีเพื่อซื้อ
) ควรจดัใหต้วัแทนเป็นผูจ้ดัท ำเอกสำร customer profile , KYC / Suitability, FATCA. ปปง. รวมเป็นชุดเดียวส ำหรับลูกคำ้ โดยทุกบริษทัหลกัทรัพยใ์ชเ้อกสำรร่วมกนั แต่ส ำหรับเอกสำร ท่ีเป็นขอ้ผกูพนัทำงกฎหมำยระหวำ่
allocation ไปที่สมาชิก ประกอบกับการทํา suitability ถือเปนการปองกันความเสี่ยงของบริษัทจัดการโดยตรงอยูแลว ดังนั้น บริษัทจดัการจึงควรทาํหนาที่ใหคําแนะนําทีเ่หมาะสมกับขอมูลของสมาชิก (“profile”) โดยเฉพาะกรณี
profile ของผู้ลงทุน (ยกเว้นกรณี เสนอขายต่อผู้ลงทุนสถาบันไม่จ าเป็นต้องท า suitability test) - 5 - 3.1.1 Unrated bonds ปัจจุบันการออกและเสนอขายตราสารหนี้ ผู้ออกตราสารต้องจัดให้มีอันดับความน่าเชื่อถือ ของ
ปลอดภัยภายในสำนักงาน 7. ข้อมูล Profile ของ Stakeholder (โครงการ ITA) ✓ ✓ ✓ ข่าว ก.ล.ต. ✓ ✓ ✓ จัดจ้าง outsource โครงการต่าง ๆ เช่น โครงการ EIM ✓ www.smarttoinvest.com www.จัดการเงินเป็น.com www.เสี่ยงสูง.com
/> - จัดทำข้อมูลของลูกค้าเป็นลายลักษณ์อักษร (customer’s profile) โดยมีรายละเอียดของข้อมูลและปรับปรุงข้อมูลตามประกาศสมาคมบริษัทจัดการลงทุนว่าด้วยแบบในการจัดเก็บข้อมูลของลูกค้ากองทุนส่วนบุคคล (ที่
financially prudent manner. On 29 of August 2018, TRIS upgraded IVL credit rating to from A+ to AA- with “Stable outlook”, which is a testament to our enhanced business and financial profile. Indorama