prescribed by the Office; (4) “applicant” means a person applying for derivatives business license under this Notification; (5) “commercial bank” means any commercial bank in accordance with law on commercial
Hundred Forty shares) preferred share : - share (- share)” in addition, Mr. Eugene S. Davis or Mr. Varah Sucharitakul or any person designated by Mr.Eugene S. Davis or Mr. Varah Sucharitakul shall be
ending December 31, 2017 showed the net loss of Baht 131.23 million representing the decrease of 2.53% in net loss compared to net loss of Baht 134.64 million of the same period of the previous year. The
%#?=ก)*% ): (2) ก & (=/ 70 &#O G%*กFH0)H ; ก2&0%ก # ) ก2%7 8 (ก) 0=&0%ก & ( (control environment) /0#ก)ก ก & ( () #) &# (risk assessment) ;)*ก &# /09 & ( &#(ก#=#ก)$%%*#ก)E8 *กกก%'(ก)*/0%H2/ *72Fก2%กก%'(ก
product และดำเนินการให้มี sales process ที่สอดคล้องด้วย 3.1.5 sales process เพิ่มเติมสำหรับการขาย risky / complex product (1) การประเมินความรู้ความสามารถในการลงทุน (“knowledge assessment”) ของลูกค้า มี
risky / complex product และด าเนินการใหมี้ sales process ท่ีสอดคลอ้งดว้ย 3.1.5 sales process เพิม่เติมส าหรับการขาย risky / complex product (1) การประเมินความรู้ความสามารถในการลงทุน (“knowledge assessment
ป้องกันความเสี่ยงในการลงทุน (hedging) เพื่อกองทุนรวมหรือกองทุนส่วนบุคคลเท่านั้น 2. ในการจัดการลงทุน บริษัทจัดการจะต้องมีระบบการประเมินความเสี่ยง (Risk Assessment) ตามหมวดที่ 4 ข้อ 4.2 ของประกาศสำนักงาน ที่
นัความเส่ียงในการลงทุน (hedging) เพื่อกองทุนรวมหรือกองทุนส่วนบุคคลเท่านั้น - 2 - 2. ในการจดัการลงทุน บริษทัจดัการจะตอ้งมีระบบการประเมินความเส่ียง (Risk Assessment) ตามหมวดท่ี 4 ขอ้ 4.2 ของประกาศส า
Assessment Program (“FSAP”) โดยจะก าหนดใหส้ถาบนัจดัอนัดบัความน่าเช่ือถือ (credit rating agency : “CRA”) ตอ้งปฏิบติัใหเ้ป็นไปตาม IOSCO standard ส านกังานไดรั้บฟังความ คิดเห็นและขอ้เสนอแนะเก่ียวกบัการปรับปรุงหล
4 Internal Control Assessment Form 27 กรกฎาคม 2564 22 พฤศจิกายน 2564 [เอกสารแนบ] Appendix 7 Summary ESOP Warrant 27 กรกฎาคม 2564 22 พฤศจิกายน 2564 ปรับปรุงล่าสุด 31 มีนาคม 2565 สอบทานล่าสุด 31 มีนาคม