ลงทุนใน derivatives ท่ีมีความซบัซ้อน (2) กรณีหน่วยลงทุนของกองทุนรวมท่ีมีนโยบายการลงทุนหรือ มีสถานะการลงทุนจริงในตราสารหน้ี non-investment grade หรือ unrated เกินกวา่ร้อยละ 60 ของ NAV บลจ. ตอ้งพิจารณาเป็น
เสี'ยงที'สําคัญ 1. ความเสี'ยงจากการผิดนัดชาํระหนี ของผู้ออกตราสาร (credit risk) credit rating ตาม national credit rating อันดับความน่าเชื'อถือส่วนใหญ่ของกองทุน Gov.bond/ AAA AA, A BBB ตํ'ากว่า BBB unrated
(Non – Investment Grade) และ/หรือตราสารหนี้ที่ไมไดรับการจัดอันดับความนาเชื่อถือ (Unrated) รวมถึงกองทุนอาจทาํธุรกรรมการ กูยืมเงิน และ/หรือธรุกรรมการขายโดยมีสัญญาซ้ือคืน (Repo) และ/หรือธุรกรรมการซ้ือ
unrated เกินกว่าร้อยละ 60 ของ NAV บลจ. ต้องพิจารณาเป็น risky / complex product และดำเนินการให้มี sales process ที่สอดคล้องด้วย 3.1.5 sales process เพิ่มเติมสำหรับการขาย risky / complex product
เชื่อถือต ่ากว่าระดบัที่สามารถลงทนุได ้(Non- Investment grade) และตราสารหนี ้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) รวมถึงลงทุนใน หลักทรัพยห์รือทรัพยส์ินอื่นใด หรือหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใด
grade/unrated ประเทศกลุ่มอนุภูมิภาคลุ่มแม่น้ าโขง (Greater Mekong Sub region : GMS) เป็นต้น ทั้งนี้ ให้เปิดเผยรายละเอียดนโยบายการลงทุนเพ่ิมเติมในกรณีดังต่อไปนี้ กองทุนรวมที่มีนโยบำยลงทุนในตรำสำรหนี้
อย่างไร หรือเน้นลงทุนใน ทรัพย์สินกลุ่มใดเป็นพิเศษหรือไม่ เช่น กลุ่มอุตสาหกรรม ตราสาร non-investment grade/unrated ประเทศกลุ่มอนุภูมิภาคลุ่มแม่น้ าโขง (Greater Mekong Sub region : GMS) เป็นต้น ทั้งนี้ ให้
/unrated ประเทศกลุ่มอนุภูมิภาคลุ่มแม่น้ าโขง (Greater Mekong Sub region : GMS) เป็นต้น ทั้งนี้ ให้เปิดเผยรายละเอียดนโยบายการลงทุนเพ่ิมเติมในกรณีดังต่อไปนี้ ▪ กองทุนรวมที่มีนโยบายการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วง
ประเทศ หรือต่างประเทศอย่างไร หรือเน้นลงทุนใน ทรัพย์สินกลุ่มใดเป็นพิเศษหรือไม่ เช่น กลุ่มอุตสาหกรรม ตราสาร non-investment grade/unrated ประเทศกลุ่มอนุภูมิภาคลุ่มแม่น้ าโขง (Greater Mekong Sub region : GMS
กว่าที่สามารถลงทนุได ้(Non - investment Grade) หรือตราสารหนีท้ี่ ไม่ไดร้บัการจดัอนัดบัความน่าเชื่อถือ (Unrated) โดยมีสดัส่วนการลงทนุในตราสารดงักล่าวเมื่อรวมกบัสดัส่วนการลงทุน ของกองทุนหลักจะไม่เกินรอ้ยละ