3 (third line of defense) : การตรวจสอบ 1. ผู้ประกอบธุรกิจควรจัดให้มีโครงสร้างการกำกับดูแลและบริหารจัดการความเสี่ยงด้าน IT ที่มีการถ่วงดุลอำนาจ (check and balance) และมีการแบ่งแยกหน้าที่ (segregation
, internal audit unit, compliance unit, risk management unit, to reflect the order of commands, support, inspection, independence and separation of duties between the Board of Directors and the management. 7.2
unit, compliance unit, risk management unit, to reflect the order of commands, support, inspection, independence and separation of duties between the Board of Directors and the management. 7.2
วัตถุประสงค์ 1. เพื่อให้มั่นใจได้ว่าทรัพย์สินของลูกค้า มีการจัดเก็บแบ่งแยกชัดเจนจากทรัพย์สินของบริษัท (segregation of clients assets) และปลอดภัยจากการสูญหาย 2. เพื่อแสดงให้เห็นว่าบริษัทมีกระบวนการรับฝาก-ถอน
Translation (Translation) PAGE (Translation) -45- Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. The SEC, Thailand cannot undertake any responsibility for its accuracy, nor be held liable for any loss or damages arising from or related to its use. Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. SorThor/Nor. 26/2549 Re: Forms of Financial Statement of a Securities Company ___________ By...
Translation (Translation) Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. The SEC, Thailand cannot undertake any responsibility for its accuracy, nor be held liable for any loss or damages arising from or related to its use. Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. SorThor/Nor. 26/2549 Re: Forms of Financial Statement of a Securities Company ___________ By virtue of Section 106 o...
Microsoft Word - ลำดับที่ 34_39_สธน26-49.DOC (Translation) Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. The SEC, Thailand cannot undertake any responsibility for its accuracy, nor be held liable for any loss or damages arising from or related to its use. Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. SorThor/Nor. 26/2549 Re: Forms of Financial Statement of a Securities Company _____...
secured creditor and have ACO I make investments as an unsecured creditor for ease of management and investment segregation. Moreover, the SSG Group’s investments do not have any conflict of interest with
segregation of duties ตัวอย่าง (ก) แยกงานในส่วนท่ีก่อให้เกิดความเส่ียงออกจากส่วนท่ีควบคุมความเส่ียง (ข) มีการแบ่งแยกกลไกหรือหน่วยงานท่ีมีหน้าท่ีความรับผิดชอบหรือมีลักษณะการปฏิบัติงาน ท่ีอาจก่อให้เกิดความขัดแย้ง
Initial Margin เปนจํานวนเงิน 100,000 บาทตอ 1 contract กองทุน ABC ตองทําการฝาก Initial Margin กับ TFEX เปนจํานวน 30 x 100,000 = 3,000,000 บาทและตองทําการกันแยกทรัพยสิน 16 (Asset Segregation) โดยทําการ