Offering of Funds Digital Asset Business Secondary Market and Related Entities Enforcement Class Action Prevention of Unfair Securities Trading Practices Discussion Rule Making Process CG Thailand Public
Operating Results 1. Organizational structure and operation of the group of companies 3 2. Risk management 12 3. Business sustainability development 13 4. Management discussion and analysis (MD&A) 17 5
| - |- Short Sale Provisions (section 98(5)) | - |- Know Your Clients | - |- Books & Records Requirements | - |- Risk Control | - |- Online Submission | - |- Compliance / Internal Control | - |- Conflict of
& Records Requirements | - |- Risk Control | - |- Compliance / Internal Control | - |- Conflict of Interest | - |- Online Submission |- Protection of Customer Assets (Section 98(3)) |- Reporting of Securities
Other Businesses (Section 98(8)) | - |- Selling Agents (Section 100) |- Internal operation of Securities Companies | - |- Proprietary Investment (Section 98(7)) | - |- Accept purchasing or selling orders
. ๒๕๖๖ (นางพรอนงค์ บุษราตระกูล) เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ประธานกรรมการ คณะกรรมการกำกับตลาดทุน SEC Classification : ใช้ภายใน (Internal) SEC Classification : ใช้ภายใน
กำกับดูแลและปฏิบัติงานได้สอดรับกับสถานการณ์ปัจจุบันได้อย่างรวดเร็วและมีประสิทธิภาพมากยิ่งขึ้น หมายเหตุ: การประชุม Asia Pacific Regulators’ Dialogue on Market Surveillance: ARMS เป็นการประชุมเสวนาร่วม
ชนของสหประชาชาติ กับบทบาทผู้ลงทุนสถาบัน) ในโอกาสเข้าร่วมการประชุม AICHR Interregional Dialogue: Sharing Good Practices on Business and Human Rights (การประชุมเชิงปฏิบัติการระดับภูมิภาคอาเซียน : แลก
allow eligible Hong Kong and Thai public funds to be distributed in each other’s market through a streamlined process.The MoU establishes a framework for exchange of information, regular dialogue as well