securities trading account without any written authorization from the account owner. He admitted that both clients were siblings and the account owner asked her brother to submit trading orders without prior
contact and assigned to work for the company. Such trader later sent several trading orders in the client's account without authorization or contrary to the client's orders, causing damage to the client
หลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานการดำรงเงินกองทุนตามแบบรายงานการดำรงเงินกองทุน ("แบบรายงาน CAR") งวดเดือนพฤศจิกายน 2565 ภายในวันที่ 8 ธันวาคม 2565
) (ร้อยละ) 16.13 เงินกองทุนทั้งส้ิน (CAR ratio) (ร้อยละ) 18.80 ผู้มีอาํนาจลงนาม : นายจงรัก รัตนเพยีร ตําแหน่ง : รองกรรมการผู้จัดการอาวุโส ผูติ้ดต่อ : นายรณฤทธ์ิ วริะชะนงั โทร. : 02-470-2886 Email
) (ร้อยละ) 16.49 เงินกองทุนทั้งส้ิน (CAR ratio) (ร้อยละ) 18.77 ผู้มีอาํนาจลงนาม : นายจงรัก รัตนเพยีร ตําแหน่ง : รองกรรมการผู้จัดการอาวุโส ผูติ้ดต่อ : นายรณฤทธ์ิ วริะชะนงั โทร. : 02-470-2886 Email
consultants were more knowledgeable or had better information than them. A number of clients were affected from trading and suffered losses. In many cases, the authorization led to trading more than the clients
Bangkok, February 25, 2015 ? The SEC suspended {A}, a capital market investment consultant of Kasikorn Securities Plc. for obtaining authorization to make derivatives and securities trading decisions
internet banking system to transfer 2,000 baht from a client's account into his own without the client's authorization. {D}'s actions were deemed to be prohibited characteristics of investor contacts in
? behalf. With the said authorization, he traded with high trading volume for a period of time. {A} admitted to Maybank Kim Eng Securities that he used clients' User IDs and passwords to send trading orders
obtaining authorization from client to make securities trading decision on behalf of client, in violation of Clause 20(2) of the Notification of Capital Market Supervisory Board No. TorLorThor. 3/2555 Re