รายงานภายนอก ให้สำนักงานเป็นรายเดือน ภายในวันที่ 15 ของเดือนถัดไป นั้น สำนักงานขอให้บริษัทท่าน 1. จัดส่งรายงานความคืบหน้าดังกล่าวข้างต้นของเดือนพฤศจิกายน 2549 ให้สำนักงานทราบเป็นเดือน
(1) จัดให้มีการทดสอบความรู้เพื่อประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือการทำธุรกรรม (Knowledge Test) เพิ่มเติม สำหรับการให้บริการลูกค้าที่เกี่ยวข้องกับตราสารด้อยสิทธิเพื่อนับเป็นเงินกองทุนประเภทที่ 1 ของ
assessment, suitability test and checklists for explanation of the structured notes features and information. {A} admitted that he did not contact the client and not give any investment advice.Signing the
=200&hl.fl=id,title_th,searchcontent_th&defType=edismax&qf=searchcontent_th&qf=id&qf=title_th^1000000&pf=title_th~5^1&pf=searchcontent_th~5^10000&ps=2&mm=100&qf=title_th_default&fq=system_name%3A%E0%B8
การลงทุน (“mismatch”) (1) หลกัเกณฑท่ี์ก าหนดให้ผูป้ระกอบธุรกิจตอ้งดูแลใหลู้กคา้ลงทุนหรือ ท าธุรกรรมให้เป็นไปตามผล suitability test หรือ basic asset allocation2 มีวตัถุประสงคเ์พื่อให ้ ผูป้ระกอบธุรกิจมี
%
% จากผล suitability test ลูกค้าประเภทเสี่ยงปานกลางค่อนข้างสูงสามารถลงทุนในกองทุนรวมที่มีระดับความเสี่ยง (“risk spectrum”) อยู่ที่ระดับ 1-5 (กองทุนรวมตลาดเงินในประเทศ &ndash
@sec.or.th วันสุดท้ายของการแสดงความคิดเห็น วันที่ 5 มิถุนายน 2561 ท่านสามารถติดต่อสอบถามข้อมูลเพิ่มเตมิได้จากเจ้าหน้าที่ของส านักงาน ดังนี้ 1. นางปรีดิ์พร พงศานรากุล โทรศัพท/์โทรสาร 0-2263-6031 2. นางสาวนภาพร
SEC Search Search From : Home > Search > Search Results search: Sitemap Act and Royal Enactment ( 3 ) Intermediaries ( 1 ) Documents Any Documents Microsoft Word ( 113 ) http://172.19.1.196:8983/solr