futures position being closed out and the responsibility for any loss that may arise. When an investor has a futures position, the derivatives broker will mark to market the futures position of investor at

broker will mark to market the futures position of investor at least once at the end of each business day in order to realize the profit or loss from derivatives position everyday. If mark to market went

(Mark to market) ของเงินลงทุนประเภทหุน้ในตลาดหลกัทรัพย ์และการขายเงินลงทุน ในบริษทัหลกัทรัพย ์Thanh Cong Securities Joint Stock Company อยา่งไรกต็าม บริษทัไดมี้การตั้งค่าเผื่อการดอ้ย ค่าเงินลงทุนดงักล่าว

trial); (3) procure an efficient market surveillance system which shall include at least the following requirements: (a) an information recording system that provides accurate and up-to-date unique

Operation) การกำกับสมาชิก การติดตามดูแล สภาพการซื้อขายหลักทรัพย ์ (Surveillance) และการจัดการ ระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ (IT) 2.1 รองผู้จัดการ 2.2 ผู้ช่วยผู้จัดการ 2.3 ผู้อำนวยการฝ่าย 2.4 ผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่า

ขาย (trading rule) และแนวปฏิบัติในการกำกับดูแลการติดตามและตรวจสอบสภาพการซื้อขาย (market surveillance) ให้มีความเหมาะสมตามสภาพความเสี่ยง เพื่อให้มีการเปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอต่อการตัดสินใจซื้อขาย รวมถึง

notified him of inappropriate submissions of trading orders for UNIQ shares, he neither promptly improved the trading submission surveillance system nor applied more stringent monitor on the clients? trading

ข้ึนจริงจากการปรับมูลคาตามราคาตลาด (Mark to market) ของเงินลงทุนในหลักทรัพยจดทะเบียน จํานวน 31.03 ลานบาท และมีขาดทุนจากการขายเงินลงทุนใน Thanh Cong Securities Joint Stock Company อีก จํานวน 68.93 ลา

. 6MEG . , 0,Gก FG3 CG,ก42>1 2 5. 9 กCG ,? FG?>ECG456,ECG4ก G ก BC4MEWECG4ME กก BC4 37G กCGC ? 5.1 9

ยละ 1 สาเหตุหลักมาจาก  ผลตอบแทนจากเครื่องมือทางการเงินสําหรับงวดเทากับ 9.28 ลานบาท ลดลง 18.85 ลานบาท สาเหตุหลักมาจากการ ลดลงของกําไรท่ียังไมเกิดขึ้นจริงจากการปรับมูลคาตามราคาตลาด (Mark to market