objectives and principles as notified.Now, SEC is seeking public comments on the guideline of adopting technology in e-KYC, in order for the business operators to have guidelines and confidence in their

activities via various channels including production of an auditor?s reporting handbook and organization of preparatory guideline seminars for auditors in the capital market, chief financial officers, audit

for different risk levels and thus functions as a guideline for the business operators to give investors even more appropriate investment advices. At this juncture, the SEC wishes to invite all business

approval fee. Meanwhile, potential issuers may have their credit rated and use the rating results as a guideline for enhancing their business practices. ?Bond is an efficient instrument for raising fund and

shall comply with the guideline on operational control and information technology security of securities companies as prescribed by the Office. In the case where the securities company complies with a

Notifiaction with the same level of standard, the securities company shall comply with the guideline on operational control and information technology security of securities companies as prescribed by the Office

base. However, close attention should be paid to the government’s budget disbursements and global financial markets which may, from time to time, become somewhat volatile. On the inflation front

ซึ่งอย่างน้อยต้องประกอบด้วย ( หลักปฏิบัติในการป้องกันการซื้อขายหลักทรัพย์ก่อนกองทุน ส่วนบุคคล (front running) ( หลักปฏิบัติในการป้องกันการซื้อหลักทรัพย์ที่กองทุนส่วนบุคคล ขายหรือการขายหลักทรัพย์ที่กองทุน

ติัในกำรซ้ือขำยหลกัทรัพยข์องบริษทั ผูจ้ดักำรกองทุน ส่วนบุคคล และพนกังำนท่ีเก่ียวขอ้ง ซ่ึงอยำ่งนอ้ยตอ้งประกอบดว้ย  หลกัปฏิบติัในกำรป้องกนักำรซ้ือขำยหลกัทรัพยก่์อนกองทุน ส่วนบุคคล (front running)  หลกัป

ไม่ก็ตาม (churning) (3) ซื้อหรือขายหน่วยลงทุนไม่ว่าเพื่อตนเอง บริษัทหลักทรัพย์ หรือบุคคลอื่นล่วงหน้า ก่อนที่จะซื้อหรือขายหน่วยลงทุนตัวเดียวกันนั้นเพื่อผู้ลงทุน (front running) ซึ่งอาจทำให้ผู้ลงทุนเสีย